证券市场基础知识第四章复习题.docx

第四章

单项选择题

1、以下不是证券投资基金的别称的是〔〕。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

2、一般认为，基金起源于〔〕，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。

A、德国

B、美国

C、英国

D、日本

3、以下对基金份额持有人及管理人之间的关系相识错误的选项是〔〕。

A、是托付人、受益人及受托人的关系

B、基金份额持有人是基金资产的终极全部者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是承受基金份额持有人的托付，负责对所筹集的资金进展详细的投资决策和日常管理

C、是全部者和经营者之间的关系

D、是互相制衡的关系4、证券投资基金的特点是〔〕。

A、分散风险

B、专业理财

C、稳定市场

D、集合投资

5、对证券投资基金的相识不正确的选项是〔〕。

A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进展投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B、由于基金的投资风格日趋于多样化，特别不利于证券市场的稳定和开展

C、基金的特点是将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活泼证券市场的作用

6、关于证券投资基金及股票、债券区分的描绘错误的选项是〔〕。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险程度不同

7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为〔〕。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金

8、基金按〔〕，可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目的划分

D、基金运作方式不同

9、以下选项中，对契约型基金描绘正确的选项是〔〕。

A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区特别流行

10、以下选项中，对公司型基金描绘正确的选项是〔〕。

A、公司型基金在组织形式上及股份类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务

B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些

C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D、投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人

11、以下选项中，对封闭式基金相识不正确的选项是〔〕。

A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进展基金的买卖

12、以下说法错误的选项是〔〕。

A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，假设大量赎回甚至会导致清盘

B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者及基金管理人或其代理人之间进展

C、封闭式基金及开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加确定百分比的购置费计算

D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

13、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ET’F结合了〔〕的运作特点。

A、契约型基金及公司型基金

B、封闭式基金及开放式基金

C、股票基金及货币基金

D、成长型基金、收入型基金

目前我国货币市场基金可以进展投资的金融工具包括〔〕。

A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券

B、可转换债券

C、股票

D、流通受限的证券

15、对指数基金相识正确的选项是〔〕。

A、投资组合仿照某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益削减

B、由于指数基金的投资特别分散，可以完全消退投资组合的非系统风险

C、指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

D、指数基金是20世纪90头以来出现的新的基金品种

16、证券投资基金的主要投资风险不包括〔〕。

A、市场风险

B、管理实