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案件防控评估报告

银行关于案件防控自我评估报告

河套农商银行关于案件防控自我评

估报告

按照《河套农商银行案件防控工作

自我评估实施细则》（巴农商银发〔2014〕

58号）要求，我支行高度重视，认真组

织学习，按照《河套农商银行案件防控

工作自我评估实施细则》中各项评估指

标和要求，对2013年案件工作作出认真

全面系统的自我评估制定如下方案。

一、成立支行自我评估小组

为确保此项工作扎实有序开展，我

支行特成立案件防控排查工作自我评估

小组:组长：龚长裕

副组长：陈龙杰

成员:蔺向宇张少博王晓娜

二、具体排查范围及措施

按照总行制定合规及案防教育规划

和重点业务培训计划及方案，同时建立

配套的培训考核机制，并与员工岗位、

待遇等进行考核，定期培训一线员工案

防合规引导员工培养良好的职业操守；

在案件风险防范问题有效地堵截新案,挖

掘初旧案、杜绝隐患。

（一）重点岗位人员的排查。

我支行重点排查会计岗、储蓄岗、

信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查

是否参与民间融资、非法集资、民间高

利贷等活动；是否存在经商办企的情况；

是否存在涉赌、涉毒情况。

（二）案件风险防控培训。

根据总行案件防控制度定期对我支

行全体员工就国家有关金融政策法规、

内部制度和监管要求进行专题培训；对

重要业务和新开办业务岗位的新员工开

展法律法规、专业知识和业务技能培训；

定期组织和开展案件风险防控培训。

（三）案件风险防控制度修订情况。

针对支行内部案件风险防控制度是

否健全；进行定期对现有制度进行梳理；

对于无章可循或制度不能适应支行业务

发展和管理实际的,听取意见和建议及时

进行修订完善。

（四）违规操作规范情况排查。

对存在违规办理存、取、贷款及转

账业务现象，按规定进行管理、管制，

重点关注柜面业务及柜员操作管理等风

险点，主要规范一线临柜人员严格执行

综合业务系统操作制度及流程。

通过案件防控自我评估完善案件防

控工作组织，提高支行内控执行力和问

责力度，推动案件防控工作系统化、制

度化。进一步摸清案件支行防控工作基

本情况和存在的问题，规范员工履职行

为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏

制案件风险，有效防范案件发生。

在排查过程中我支行能够遵循依法

依规、实事求是、权责对等、责任明确、

逐级追究等原则进行问责，更好的进行

案件防控。

篇二：银行业金融机构案防工作自

我评估报告

银行业金融机构案防工作自我评估

报告

报送机构：xxxx支行自评年份：

2014年

一、自我评估开展情况

为确保评估工作的有序开展，本次

评估工作由支行行长牵头，营运部授权

会计作为主要负责人，根据《中国银监

会办公厅关于印发银行业金融机构案防

工作评估办法的通知》的要求，按照总

行及分行的规定，XX支行对照《XX银行

案防工作评估指标体系（分支机构）》对

2014年度支行的案件防控工作组织、案

件防空措施落实、内控执行力建设、案

件责任追究与整改、员工行为管理与培

训五个方面进行了自我评估。

二、自我评估得分情况

经过认真学习《银行业金融机构案

防工作评估办法》，对照案防工作评估指

标体系及指标评价说明，本着实事求是

的原则，认真细致的开展

自我评估，经过计算我支行得分为

98分。

三、案防工作自我评估发现的问题

本次自我评估未发现案件风险或案

防工作未落实的情况。

四、下一步工作计划或安排

继续认真贯彻银监会、总行及分行

案防工作要求，严格账户操作管理，加

强员工行为管理和监察，提高内控执行

力，落实责任追究，切实防控案件风险。

严格按照xx银行网点主要负责人案

防日常基础工作实施细则》，做好网点的

案防日常基础工作，做好案防工作的记

录、归

档工作。

进一步加强案件防控工