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证券交易法律与合规;证券交易监管的法律基础01;《证券法》的确立《证券法》是我;公司法与证券法的关系对公司的设;010203《刑法》将违反证券;证券交易监管机构的职能02;制定和执行证券监管法律法规负责;保护投资者合法权益维护市场秩序;加入国际证券监管协定参与国际证;证券交易的信息披露要求03;0102定期报告的类型季度报告;内幕信息的界定涉及公司经营、财;对未按规定披露信息的公司进行调;证券交易违法行为的处罚措施04;0102行政处罚措施对违法主体;刑事责任的追究范围严重违反证券;真实案例分析案例一：内幕交易案;合规体系在证券交易中的作用05;内部合规制度的建设建立合规管理;及时报告公司业务活动和合规情况;开展全员合规培训定期组织合规培;证券程序化交易的监管政策06;0102异常交易行为的类型瞬时;高频交易的定义与监管单个账户每;试运行程序化异常交易监控指标组;谢谢观看THANKYOUF
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