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审计整改报告（汇总10篇）

审计整改报告第1篇

根据总行下发的《xx银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要

求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、

内控优先”的总体原则。针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室

自查情况汇报如下：

一、储蓄存款业务

储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚xx开户现象。针对

存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无

抬高存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款登记簿的设置

和使用情况其内容及时、正确、完整。

二、企业帐户管理

对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。

无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆

单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在

同一银行开立不同帐户的情况。开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规

定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。

三、内部结算检查

1、印章管理检查

按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、使用、

停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。

2、有价单证及重要空白凭证市检查

有价单证及重要凭证的.管理符合规定实行专人保管无混用和混合保

管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整

无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。

3、账务组织检查

分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户

名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全记

载内容真实及时并与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、

虚减现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查

对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单xx业务进行全面检查销户

手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转

存的情况存款利息使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查

严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时

的弥补并采取了有效措施。我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制

同时建立了检查制度将案件防控作为一项基本的管理工作。xx年将力图

继续保持我支行“零案件”的防控目标。

审计整改报告第2篇

20xx年度市局对我局原局长田新宏同志开展了离任审计，对我局城

关分局原局长姜文明、与儿街分局李卫同志进行了离任审计，对漫水河分

局局长胡文杰开展了任中经济责任审计。受市局的授权，我局先后安排了

佛子岭、下符桥两分局负责人的离任审计，对征管分局和磨子潭分局

20xx-20xx年度财务收支开展了审计，另外，还对上年度两项审计的执行

情况开展了后续审计。以上审计共提出审计意见40条，归纳合并主要有

十一个方面的问题，其他九个方面问题已基本整改到位，现将审计意见的

整改落实情况报告如下：

一、整改主要措施：

(一)高度重视，明确整改责任。县局内审委员会及时传阅了审计报告，

局长办公会对整改落实提出了明确要求，责成内审部门会同财务管理部门

和办公室，对审计报告指出的问题逐条分析问题存在的原因，并草拟整改

措施报县局内审委员审议。

(二)强化措施，规范操作程序。针对存在的问题，县局进一步完善相

关制度和措施，主要做法是：一是加强事前控制。在年初按照系统整体、

机关和基层分局三个层面进行经费预算编排，细化各级公务接待费用、车

辆运行费用、会议费用等重点费用控制指标，从源头上把住经费预算关。

二是加强事中监督。对大额经费支出全部通过县局党组会、局长办公会等

方式，对支出的合法性进行研究，可行性进行评估，在形成会议决议后再

按审批权限支出。三是加强财务公开。县局党组定期召开财务公开专题会

议，做到阳光理财，把握支出重点，评估支出效果;各基层分局成立民主

理财小组，实行分局经费集体管理，由分局全体同志在分局支出明细表签

字确认，在分局例会上晒支出，并张榜公布。

(三)严格考核，促进管理增效。将审计意见整改落实情况纳税作为党

风廉政绩效管理的一项重要内容认真进行考核，开展对经费使用责任单位

经费使用情况进行考核，并严格按照经费预算指标，实行超支不补，节余

留用。对重点控制费用支出情况、税收执法情况与年度绩效考核挂钩，严

格兑现。

二、