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市场监管行政处罚一般程序

2019年4月1日起，《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》、

《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》正式施行，下面是一位署名

“赵钊”的网友总结的一般程序简易版，供参考。

一、线索与立案

●案源线索

●来源：

●依职权监督检查、抽验发现、投诉举报、其他部门移送、上级交

办、下级报请、媒体披露

●《案件来源登记表》

●立案

●期限：1515工作日

另有规定的从其规定：比如《药品管理法实施条例》第五十五条

规定

●《立案/不予立案审批表》

二、案件调查与证据

●证据

●首次告知——陈述权、申辩权以及申请回避的权利

陈述、申辩权，贯穿于行政处罚全过程中——作出行政处罚决定

之前

●行政程序尚无完整统一证据规则，供参考：

【最佳证据判定规则】证明同一事实的数个证据，其证明效力可

以按照下列情形分别认定：

【非法证据排除规则】下列证据材料不能作为定案依据：

【证据补强规则】下列证据不能单独作为定案依据：

●案件调查

●收集、调取证据的主要方式：

●现场检查或勘验

●询问当事人及证人

●注意事项：

“一人被问”即询问必须单独进行，不能“开座谈会”。但询问

未成年时，其监护人应该到场。询问聋哑人时，可以有手语翻译在场。

“两人在场，两项注意”

“三种对象”

“四项义务”

“五项权利”，被询问人享有五项权利：知情权，知道为什么事

被什么人询问；请求回避权；陈述申辩权；阅读修改笔录权；人格受

尊重权。

●《询问通知书》

●《询问笔录》

●注意，执法人员只需要在笔录终了处签字即可，不需要逐页签字；

而被调查人必须逐页签字或按指纹，笔录终了处还要“顶格”书写真

实意思的表示。

●抽样取证

●抽样取证的风险：一是如果没有经过查封或扣押手续，直接提取

“样品”作为物证，甚至对“样品”加贴封条，已经完全符合行政强

制措施的范畴，在没有法律特别规定的情况下，违反《强制法》规定，

也与《物权法》相冲突。

二是取样一定要通过现场检查笔录同时拍照或录像的方式，对现

场情况进行描述或记录，否则即使抽取了样品作为物证，当事人有可

能提出抽样和样本总体关联性问题。

总之，建议本条规定在实际执行过程中，需要采取查封、扣押的，

尽量采取履行查封扣押手续通过行政强制措施进行，需要抽样检验的，

建议尽量按照抽样的规定办理，以降低执法风险。

如果在告知的检验期间内未检验完毕，应及时将延长的检验期间

再次书面通知当事人。

●《抽样记录》

●《检测/检验/检疫/鉴定委托书》

●《检测/检验/检疫/鉴定期间告知书》

●《检测/检验/检疫/鉴定结果告知书》

●委托鉴定

被假冒产品生产企业对被假冒产品的辨别可以理解为“鉴定”。

但需要注意的是：其一，鉴定结果不能因其所具有的科技性而获得预

定的证明效力。由于主客观原因的影响和限制，鉴定结果不排除出错

的可能。所以还可能需要对其进行检证。

其二，鉴定结果只应回答专业技术问题，不能回答法律问题。生

产厂家既然不是法定的鉴定机构，其所做鉴定结果证明效力不及法定

的鉴定机构所做鉴定结论。

对于生产厂家提供的鉴定结果，要结合其他证据来综合考虑，不

能一味采信。

●先行登记保存

●不属于行政强制措施

●不宜进行异地保存：一是全国人大对《处罚法》释义中，对先行

登记保存的解释是：“登记保存措施，……责令当事人妥为保管，不得

动用、转移、损毁或者隐匿……”也就是说，一般应保存在当事人手中，

办案人员拿在手里的只是物品清单。所以《处罚法》规定了“在此期

间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”二是如果允许异

地保存，涉及到对当事人物品的实际控制，完全符合行政强制措施的

定义范围，但《强制法》并未对先行登记保存的属性进行明确。

●七日内立案是否应视同已经采取了措施？不能。

●先行登记保存转为查封扣押的，是否要先解除先行登记保存？不

同性质的行政措施，一个是证据固定措施，一个是行政强制措施

●