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私募基金管理人公司授权管理制度

第一章总则

为规范私募基金管理人公司（以下简称“公司”）的授权管理行为，确保各项决策的合法性、公正性和有效性，维护公司合法权益，制定本制度。授权管理制度是公司治理结构的重要组成部分，有助于明确责任分工，提升决策效率，防范风险。

第二章制度目标

1.明确授权范围：确保各类授权行为符合国家法律法规及行业标准，明确各层级管理人员的权限范围。

2.规范授权流程：建立科学合理的授权流程，确保授权过程公开透明，防止权力滥用。

3.提升管理效率：通过合理的授权，优化资源配置，提高决策效率和执行力。

4.加强监督管理：建立有效的监督机制，确保授权行为的合规性和有效性，及时发现和纠正问题。

第三章适用范围

本制度适用于公司全体员工及各部门，涉及公司内部各类授权行为，包括但不限于财务授权、投资决策授权、人事管理授权等。

第四章法规依据

本制度依据以下法规和政策制定：

1.《中华人民共和国证券投资基金法》

2.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》

3.《企业内部控制基本规范》

4.行业相关自律规范及公司内部管理规定

第五章授权管理规范

5.1授权原则

1.合法性原则：授权行为必须符合法律法规及公司章程。

2.必要性原则：授权应基于实际需要，避免不必要的权限扩张。

3.透明性原则：授权过程应公开透明，确保相关利益方知晓授权情况。

4.责任明确性原则：授权后应明确责任主体，确保承担相应的法律责任。

5.2授权分类

1.财务授权：包括但不限于资金支出、预算审批、财务报表签署等。

2.投资决策授权：涉及投资项目的评估、决策、合同签署等。

3.人事管理授权：包括员工招聘、考核、奖惩等人事管理事项。

4.其他授权：根据公司实际运营需要，设定其他类型的授权。

第六章授权流程

6.1授权申请

1.申请人：需提出书面授权申请，明确授权事项、授权范围、授权期限等。

2.审核：相关部门负责人需对申请进行审核，并提出意见。

3.审批：由公司高层管理人员进行审批，审批结果应及时反馈给申请人。

6.2授权实施

1.签署授权文书：经审批的授权事项需签署正式的授权文书，明确授权内容及责任。

2.分发授权文件：授权文件应及时分发至相关人员，并做好档案管理。

6.3授权监督

1.定期检查：公司应定期对授权行为进行检查，确保授权内容得到有效执行。

2.反馈机制：相关人员应及时反馈授权执行情况，发现问题及时上报。

第七章监督机制

7.1监督职责

1.合规部门：负责对授权管理制度的执行情况进行监督，定期组织检查和评估。

2.审计部门：负责对授权行为的合规性进行审计，发现问题及时提出整改建议。

7.2违规处理

1.违规行为：对未按照授权规定进行决策或执行的行为，视情况给予警告、处罚或追究法律责任。

2.整改措施：发现违规行为后，相关责任人应及时整改，并将整改情况报告给管理层。

第八章附则

1.解释权：本制度由公司合规部门负责解释。

2.生效日期：本制度自发布之日起生效。

3.修订流程：根据公司运营需要及外部环境变化，本制度可进行修订，修订意见需经管理层审批。

第九章结语

本制度的制定旨在加强公司内部管理，规范各类授权行为，提高决策效率，降低运营风险，确保公司在法律框架内合规运营。全体员工应认真学习、遵守本制度，共同维护公司利益，实现可持续发展。