专业理财合同范本.docx

专业理财合同范本

合同编号：__________

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鉴于甲方愿意委托乙方进行理财服务，为明确双方的权利义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以共同遵守。

第一条理财服务内容

（1）提供理财规划建议；

（2）进行投资分析；

（3）协助甲方进行资产配置；

（4）提供理财产品推荐；

（5）提供投资风险评估及防范建议；

（6）其他与理财相关的服务。

1.2乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好、财务状况等因素，为甲方制定个性化的理财方案，并定期对理财方案进行调整。

第二条理财服务费用

2.1乙方向甲方提供理财服务，双方协商一致，甲方应支付乙方理财服务费。

2.2理财服务费的计算方式为：根据甲方的资产规模、服务内容、服务期限等要素，由双方协商确定。

2.3甲方支付理财服务费的方式、期限及金额，由双方在本合同中约定。

第三条乙方的义务

3.1乙方应忠实履行理财顾问职责，遵循职业道德和行业规范，为甲方提供专业、诚信的理财服务。

3.2乙方应妥善保管甲方的个人资料和财务信息，除法律法规另有规定外，不得向任何第三方透露。

3.3乙方应根据甲方的意愿和利益，进行投资决策，并定期向甲方报告理财进展和结果。

3.4乙方应确保提供的理财产品符合国家法律法规，不得推介不符合法律法规及风险较高的理财产品。

第四条甲方的权利和义务

4.1甲方应向乙方提供真实的个人资料和财务状况，以便乙方为甲方提供有针对性的理财服务。

4.2甲方应按照约定支付理财服务费，逾期支付的，应支付迟延履行违约金。

4.3甲方对乙方的理财建议有疑问或不满的，有权向乙方提出，乙方应予以解释和妥善处理。

4.4甲方应遵循乙方的理财建议，进行投资决策，并承担投资风险。

第五条合同的变更和解除

5.1合同的变更和解除，应由甲乙双方协商一致，并签订书面协议。

5.2合同变更或解除后，乙方应按照双方约定，继续履行合同剩余期限的义务。

5.3合同变更或解除的，乙方不免除其应当承担的违约责任。

第六条违约责任

6.1乙方向甲方提供虚假信息、违反职业道德和行业规范的，甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任。

6.2甲方未按照约定支付理财服务费的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付迟延履行违约金。

6.3甲乙双方因履行合同发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第七条合同的生效、终止和解除

7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的有效期限为____年，自合同生效之日起计算。

7.3合同期满前，甲乙双方未能达成续约协议的，本合同自行终止。

7.4合同终止或解除的，乙方向甲方提供的理财服务立即终止。

第八条保密条款

8.1甲乙双方在合同履行过程中，知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。

8.2违反保密义务的，违约方应承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的损失。

第九条其他约定

9.1本合同未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：__________

一、附件列表：

1.甲方营业执照复印件

2.乙方营业执照复印件

3.甲方法定代表人身份证明

4.乙方法定代表人身份证明

5.甲方财务报表

6.乙方财务报表

7.理财产品说明书

8.理财服务方案

9.乙方授权委托书

10.合同履行过程中产生的其他相关文件

二、违约行为及认定：

1.乙方未按照约定提供理财服务的，属于违约行为。

2.乙方提供虚假信息、违反职业道德和行业规范的，属于违约行为。

3.甲方未按照约定支付理财服务费的，属于违约行为。

4.甲方未遵循乙方的理财建议，进行投资决策的，属于违约行为。

5.甲乙双方未按照约定履行合同的，属于违约行为。

三、法律名词及解释：

1.理财顾问：指为客户提供理财规划、投资建议、资产配置等服务的专业人员。

2.理财服务费：指乙方为甲方提供理财服务而收取的费用。

3.投资风险：指投资过程中可能出现的损失风险。

4.违约金：指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。

5.迟延履行违约金：指违约方因迟延履行合同义务而向守约方支付的违约金。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方提供的资料不真实：乙方应要求甲方提供真实、完整的资料，如甲方拒绝提供，乙方有权解除合同。

2.甲方未支付理财服务费：乙方有权解除合同，并要求甲方支付迟延履行违约金。

3.乙方未按照约定提供理财服务：甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任。

4.投资过程中出现损失：根据合同约定，分析损失原因，由相关方承担相应责任。

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