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审计整改工作自查报告范文

[审计整改工作自查报告]审计整改工作自查报告根据《某某某某某公

司全面落实审计整改实施办法》（某某某某某某某某某某某某号）有关公

司文件精神，结合某某某某某某公司开展的第二次保险机构财务业务数据

真实性检查，加强中介业务管理自查自纠，治理商业贿赂不正当交易自查

自纠和2022年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作，切实整改存

在的问题，现就自查情况报告如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，某某某公司高度认识，将开展好全面

落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细

致谋划，精心部署，成立了以总经理为组长的自查自纠清查小组，积极开

展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展，审计整改工作自查

报告。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组后，某某某公司按要求认真学习文件精神，对照自查内

容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《某某某某某某某某司全面落实审计整改实施办法》的要求，某

某某某某公司对违规承保、虚假退费、违规理赔、手续费及中介业务管理

问题、某某某某某问题、保费核算问题、虚列费用、应收保费问题、资金

管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。

1、违规承保

201某年度某某某某公司保费收入达某某某某某某元，各险种保费收

入、

其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳

入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，

不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假

退保退费等数据不真实情况。同时，不存在违规变更条款承保及违规降低

费率承保的情况。

2、虚假批改或违规注销

各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定

要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不

存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情

况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。

3、违规理赔

201某年度某某某某公司赔付支出某某某某某某某某某元，各险种赔

付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保

险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、

通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假

列支理赔查勘费用等问题。

4、手续费及中介业务管理问题

未发现将直销业务虚挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用

于支付给正式员工、无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费

等数据不真实情况。严格执行“一条规定”、“两个条件”和三项一致的

要求来支付中介业务手续费。

5、农业保险问题

根据农险相关规定，合规承保，合规理赔。不存在虚假承保

农业保险套取财政补贴，违规注销保单及虚假理赔，理赔到户不到位

的情况。

6、保费核算问题

不存在通过拆分保单，跨年度调节保费收入或变更险种，或通过上年

不出单或批退保单，次年出单或批增，调节年度保费的情况。

7、应收保费问题

在应收保费方面，至201某年底某某某公司应收保费余额为某某某某

万元，其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提

了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个主要工作，争取在201某年底

有一大幅度的下降。

8、虚列费用

不存在使用假发票报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、

个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情

况，整改报告《审计整改工作自查报告》(..)。公司严格按照保监监管政

策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。

9、资金管理问题

不存在通过虚构经济事项或使用假发票报销，套取资金用于支付职工

薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格

按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额

手续费等情况。

10、违规对外担保

201某年，某某某公司根据上级公司《关于开展某某某某某某某某某

某某某有关事项清查工作的通知》（某某某某某某某某某号）及相关文件

精神，结

合《关于开展对外担保有关事项清查工作的实施意见》中的要求，