证券公司风险处置条例培训2024.pptx

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2024-12-01 发布于山西
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证券公司风险处置条例培训2024.pptx

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证券公司风险处置条例;总则

停业整顿、托管、接管与行政重组

证券公司撤销规定

证券公司破产清算与重整

监督协调

法律责任

附则;01;制定条例的目的;02;停业整顿、托管、接管与行政重组;停业整顿、托管、接管与行政重组;;03;证券公司违法经营严重、资不抵债或缺乏清偿能力、需动用投资者保护基金时，国务院证券监管机构可撤销该行走。;行政清理组职责;资产转让限制;证券公司撤销规定;04;;动用保护基金的债权处理

对需动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构不批准其或债权人的破产清算申请，并依照条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

重整计划提交与批准

证券公司重整或破产清算申请获法院裁定受理后，国务院证券监督管理机构可推荐管理人人选，且重整时需提交重整计划草案，经债权人会议通过后向法院申请批准。

重整计划执行与监督

重整计划由证券公司执行，管理人监督。期满后，管理人提交监督报告。未获国务院证券监督管理机构或法院批准的重整计划，法院将裁定终止重整程序并宣告证券公司破产。;破产清算与撤销

重整程序终止，公司被宣告破产时，国务院证券监督管理机构撤销其许可，法院组织破产清算，涉及税收事项依法处理。必要时，国务院证券监督管理机构成立行政清理组负责清理。;05;监督协调;政府配合与稳定维护;;06;;07;证券公司需分立、合并或达到公司章程规定解散条件时，应向国务院证券监督管理机构申请解散，附解散理由及相关方案，经批准后解散并清算，接受监管。;THANKS