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保险公司合规自查报告合集5篇

保险公司合规自查报告1

为落实中国保监会__的要求，确保我行代理保险业务合规文

件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具

体自查情况如下：

一、组织领导

1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组

2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解

代理保险业务风险中的职责。

二、内控管理风险

1、代理协议管理。支行为一级支行，与保险公司签订的代

理协议都是由地区分行带头签订的。

2、代理产品管理。上级机构能够及时补充修改代理协议中

的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。

3、单证管理。银保单证管理制定由总行统一制定，上级机

构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证

也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。

三、满期给付及退保风险

风险排查。在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知

客户如何实施自己的权利。

四、销售误导风险

1、教育培训。支行理财经理在进行保险销售时都有保险公

司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保

险知识的培训讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，

明确告知客户退保条件及可能带来的损失。

2、销售行为。支行现共有五人取得保险销售从业资格证。

3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。

4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。

保险公司合规自查报告2

__分公司：根据总公司下发《某文件》（文件号）文件要求，

进一步加强印章管理力度，确保印章管理的稳健、安全。按照分

公司统一部署，__公司展开印章管理风险排查工作，具体情况汇

报如下：

一、__公司专门成立项目小组对2024年三季度的印章管理

进行自查，中支总经理亲自主抓，行政人事部牵头，会同财务会

计部、营运部成立印章自查工作小组。成员如下：

组长：__执行组长：__成员：__

二、针对印章管理工作重点检查范围，我司采取自查与互查

相结合的方式及时开展排查工作，印章管理工作已严格按照总分

公司管理规定。

三、检查结果

（一）__公司严格按照总公司印章种类、规格及样式申请刻

制印章，不存在不符合规定样式和超越权限私自刻制印章情况，

各类审批手续齐全。

（二）印章使用过程中我司严格按照保管、使用、审批相分

离的原则，指定专人担任印章保管人。各类印章使用人均能做到

合规使用、保存完好。

（三）__公司行政人事部能及时清收拟作废印章，并在规定

时限内完成清收及上报拟销毁申请工作。

（四）印章管理登记表中清晰、完整记录了印章颁发、交接、

清收等信息，附件保存齐全。

（五）用印审批流程符合印章管理办法相关要求，会签、审

批手续齐全，用印申请单保存完整。不存在在空白单证、纸张、

材料、合同上加盖印章现象。

（六）__公司自3月10日起已停用行政、党委“电子文件专

用章”。

经过分公司办公室一系列系统完善的培训和考试，__公司各

部门印章管理员已经能够做到合规刻制、领取、使用印章。本次

自查中不存在违规行为。

特此报告。

保险公司合规自查报告3

根据省公司下发的《转发广东保监局关于对保险兼业代理监

管制度贯彻落实情况开展自查及检查工作的通知》文要求，__市

分公司在全市范围内开展了关于保险兼业代理监管制度贯彻落

实情况的自查工作，现将有关检查内容汇报如下：

一、成立领导小组

为有效开展自查工作，根据广东保监局要求，河源市分公司

成立保险兼业代理监管制度贯彻落实情况检查工作小组，具体如

下：

（一）领导小组

组长：__总经理

副组长：__总经理助理

组员：__（理赔中心经理）

（二）工作小组

组长：__（销售管理部）

组员：__（理赔中心）

二、自查工作内容及结果

由于__目前没有__寿险机构，因此暂无开展相互代理业务，

因此，本次自查工作主要围绕广东保监局《关于印发的通知》

开展。

自查内容主要针对自评表中《关于印发