理财合同范本集锦.docx

理财合同范本集锦

合同编号：__________

鉴于甲方愿意委托乙方进行理财，乙方愿意接受甲方的委托，为甲方的资金提供理财服务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。

第一条理财服务内容

1.1乙方作为甲方的理财代理，根据甲方的委托，为甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等金融产品的投资建议和买卖操作。

1.2乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和预期收益等要求，制定合适的投资策略，并定期向甲方报告投资情况和资产状况。

1.3乙方应认真履行托管职责，确保甲方资产的安全，未经甲方书面同意，乙方不得将甲方资产用于其他用途。

第二条理财收益与费用

2.1甲方同意按照乙方提供的理财方案进行投资，并承担相应的投资风险。

2.2乙方向甲方提供理财服务，甲方应支付乙方一定的理财服务费，具体费率双方协商确定。

2.3投资收益归甲方所有，乙方不参与收益分配。

第三条合同的解除和终止

3.1在合同有效期内，甲方有权书面通知乙方解除合同，但应承担因此给乙方造成的合理损失。

3.2在合同有效期内，乙方有权书面通知甲方终止合同，但应承担因此给甲方造成的合理损失。

3.3合同期满，双方未书面续约的，合同自行终止。

第四条保密条款

4.1甲乙双方应对在合同执行过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

4.2甲乙双方应采取适当措施确保对方信息的保密，但法律法规要求披露的除外。

第五条违约责任

5.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2甲乙双方应按照约定履行合同义务，如因不可抗力导致合同无法履行，双方应协商解决。

第六条争议解决

6.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为________年。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：________年____月____日

一、附件列表：

1.甲方身份证复印件

2.乙方营业执照副本

3.甲方资产证明文件

4.乙方理财产品说明书

5.投资交易记录

6.理财服务费收费标准

7.合同解除/终止协议

8.保密协议

9.不可抗力证明文件

10.诉讼申请书

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定支付理财服务费

2.乙方未按约定提供理财服务

3.乙方未经甲方同意，将甲方资产用于其他用途

4.甲乙双方未履行保密义务

5.一方迟延履行合同义务

6.一方明确表示不履行合同义务

7.因不可抗力导致合同无法履行

三、法律名词及解释：

1.甲方：指委托乙方进行理财的当事人。

2.乙方：指接受甲方委托，为甲方提供理财服务的金融机构。

3.理财服务费：指乙方为甲方提供理财服务所收取的费用。

4.投资收益：指甲方投资所取得的利润、利息、股息等收益。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。

6.违约金：指一方违约时，应向守约方支付的赔偿金。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方资产亏损：

解决办法：根据合同约定，评估亏损原因，双方协商解决方案。

2.乙方未按约定提供理财服务：

解决办法：甲方书面通知乙方，要求乙方在规定时间内履行合同义务。

3.甲方未支付理财服务费：

解决办法：乙方书面催告甲方支付费用，逾期未支付的，乙方有权解除合同。

4.投资风险管理：

解决办法：乙方应根据甲方的风险承受能力，制定合适的投资策略，定期评估风险。

5.保密义务履行：

解决办法：甲乙双方应采取适当措施确保对方信息的保密，必要时签订保密协议。

五、所有应用场景：

1.甲方为个人投资者，寻求专业的理财服务。

2.乙方为金融机构，提供理财服务并获得收益。

3.甲乙双方均具备完全民事行为能力。

4.甲方愿意承担投资风险，并期待获得投资收益。

5.乙方具备专业的理财团队和丰富的投资经验。

6.甲方资产规模符合乙方的理财服务范围。