证券公司证券交易所会员协议.docx

《证券公司证券交易所会员协议》

甲方（证券交易所）：

名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于证券交易所在证券市场中具有组织、管理和监督证券交易的重要职能，证券公司希望成为证券交易所会员以参与证券交易相关业务，甲乙双方依据《中华人民共和国证券法》、证券交易所章程及相关法律法规规定，经友好协商，达成如下协议：

一、会员资格与权利义务

1.会员资格：

乙方应具备法律法规及甲方规定的证券公司设立条件和运营资质，向甲方提出会员申请并提交相关文件资料。甲方按照规定程序审核乙方申请，审核通过后乙方正式成为甲方会员，享有会员相应权利并承担义务。会员资格有效期为自批准之日起[具体年限]，期满后如需延续，乙方应在期满前[X]个月重新申请。

2.权利：

乙方有权使用甲方提供的交易系统、行情信息系统等设施及服务，开展证券经纪、自营、承销与保荐等业务。

有权参与甲方组织的证券交易业务规则制定、修改讨论，提出意见与建议，对甲方相关工作进行监督。

获得甲方提供的市场数据统计分析、业务培训、技术支持等服务，提升业务水平与竞争力。

在甲方指定场所展示公司形象、宣传业务，参加甲方举办的各类市场推广活动。

3.义务：

遵守国家法律法规、证券监管规定及甲方章程、业务规则，依法合规开展证券业务，维护证券市场秩序与投资者合法权益。

接受甲方对其业务活动的日常监督管理，包括定期报告业务经营情况、财务状况，配合甲方开展现场与非现场检查等，对甲方提出的整改要求及时落实。

按甲方规定缴纳会员费、交易经手费、席位费（如有）等费用，确保费用按时足额支付，不得拖欠。

妥善管理客户交易账户与资金，保障交易安全，对客户进行风险揭示与教育，防范交易风险与纠纷，因乙方原因导致客户损失的，承担赔偿责任。

积极参与甲方组织的市场稳定、投资者保护等工作，配合甲方应对突发事件与危机处理，维护证券市场整体稳定与声誉。

二、交易及相关业务规则

1.交易规则遵守：

乙方应严格按照甲方制定的证券交易规则进行交易申报、撮合、成交确认等操作，确保交易行为合法、规范、有序。交易规则包括但不限于交易时间、交易品种、交易方式、价格形成机制、涨跌幅限制等方面规定。

遵守甲方关于交易信息披露要求，及时、准确、完整地向客户披露交易相关信息，如成交回报、行情数据等，不得隐瞒、误导或欺诈客户。

2.业务规范：

在证券经纪业务中，乙方应按照甲方要求建立健全客户开户、交易委托、资金存取、客户资料管理等制度与流程，加强对客户身份识别与风险评估，防范洗钱、非法证券活动等风险。

开展证券自营业务时，遵循谨慎投资原则，合理控制投资规模与风险，不得利用内幕信息、操纵市场等违法违规手段获取利益，定期向甲方报告自营业务情况与风险状况。

从事证券承销与保荐业务，严格履行尽职调查、发行文件编制、内核等程序，确保发行信息真实、准确、完整，对发行企业质量与发行行为合规性负责，持续督导发行企业履行信息披露义务与规范运作。

3.风险控制与合规管理：

乙方应建立完善的风险控制体系，对证券交易、自营、承销等业务中的市场风险、信用风险、操作风险等进行有效识别、评估与控制，设定风险限额并实时监控，确保风险在可承受范围内。

设立合规管理部门或岗位，配备专业合规管理人员，制定合规管理制度与流程，对公司业务活动进行全面合规审查与监督，及时发现并纠正违规行为，定期向甲方报告合规管理情况。

三、费用及支付方式

1.会员费：乙方每年应向甲方缴纳会员费人民币[X]元，缴费时间为每年的[具体月份]。会员费标准可根据甲方运营成本、市场情况等因素经会员大会审议通过后调整，调整通知应提前[X]个月告知乙方。

2.交易经手费：乙方在证券交易过程中，按照成交金额的一定比例向甲方缴纳交易经手费。具体比例根据不同交易品种分别确定，如股票交易经手费为成交金额的[X]%，债券交易经手费为成交金额的[X]%等。交易经手费在每笔交易成交时由甲方系统自动扣除。

3.席位费（如有）：若乙方租用甲方交易席位，应按甲方规定缴纳席位费。席位费标准为每个席位每年人民币[X]元，租赁期限自[起始日期]至[结束日期]。乙方应在租用席位前一次性支付席位费，如需续租，应