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2024年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案

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第1卷

一.单选题(共15题)

1.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。

A.私募

B.定向发行

C.招募

D.公开募集

2.证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

3.上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

4.关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。

A.公司股东人数应当为2人以上50人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

5.《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

6.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。

A.特许经营权

B.货币

C.信用

D.劳务

7.股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

8.以下不属于非法金融业务活动的是()。

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大

9.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

10.在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

11.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

12.以下做法，符合证券市场“三公”原则的是

A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

13.下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

14.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

15.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

二.多选题(共10题)

1.下列属于资金账户管理内容的是（）。

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

2.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

3.资产管理合同的基本事项包括（）。

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

4.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B.