证券公司持续督导协议.docx

《证券公司持续督导协议》

甲方（发行人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方已完成首次公开发行股票/再融资（如增发、配股等）/重大资产重组等证券发行或交易行为，根据相关法律法规及证券监管部门的要求，需要乙方在一定期限内对甲方进行持续督导。为明确双方在持续督导过程中的权利与义务，甲乙双方依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，经友好协商，达成如下协议：

一、持续督导期限

1.本次持续督导的期限自甲方证券发行或交易行为完成之日起计算，为期[X]年。在持续督导期限内，乙方应按照相关法律法规和本协议的约定，勤勉尽责地履行持续督导义务。

二、持续督导内容

（一）规范运作督导

1.乙方应督导甲方按照法律法规、公司章程及相关规定，建立健全公司治理结构和内部控制制度，并有效执行。定期检查甲方股东大会、董事会、监事会等会议的召集、召开及表决程序是否合规，会议记录是否完整、准确。

2.协助甲方完善信息披露制度，确保甲方能够及时、准确、完整地披露公司的定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）、临时报告及其他重大事项信息。对甲方拟披露的信息进行审核，提出专业意见，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.关注甲方关联交易的合规性，审核关联交易的必要性、公允性及决策程序是否符合规定，督促甲方及时披露关联交易相关信息，防止甲方利用关联交易损害公司及中小股东利益。

4.监督甲方募集资金的使用情况，确保募集资金按照招股说明书或募集说明书等相关文件的约定用途使用，不得擅自变更。定期对募集资金存放与使用情况进行专项核查，并出具核查报告。如发现甲方存在违规使用募集资金的行为，应及时督促甲方纠正，并向证券监管部门报告。

（二）信息披露督导

1.在甲方定期报告编制期间，乙方应提前介入，与甲方的财务部门、审计机构等进行沟通，了解报告编制进度及可能存在的问题，提供必要的指导和协助。对甲方定期报告的内容进行审核，重点关注财务数据的真实性、准确性、完整性，以及公司经营情况、重大事项的披露是否充分、合规。

2.对于甲方的临时报告，乙方应在接到甲方通知后，及时对报告内容进行审核，确保临时报告能够及时、准确地传达公司的重大信息，符合信息披露的格式和内容要求。协助甲方把握信息披露的时机和尺度，避免因信息披露不当引发股价异常波动或其他不良影响。

3.若证券监管部门或证券交易所对甲方的信息披露提出问询或要求补充材料，乙方应协助甲方进行回复和材料补充，提供专业的分析和解释，确保甲方能够顺利应对监管要求。

（三）投资者关系管理督导

1.乙方应指导甲方建立健全投资者关系管理制度，搭建投资者沟通平台，拓宽投资者沟通渠道。协助甲方制定投资者关系活动计划，包括但不限于业绩说明会、投资者接待日、网上路演等活动的组织与安排。

2.在投资者关系活动中，乙方应陪同甲方相关人员与投资者进行交流互动，解答投资者提出的关于公司业务、财务、战略规划等方面的问题，帮助投资者更好地了解甲方公司。同时，提醒甲方注意信息披露的合规性，避免在投资者关系活动中泄露未公开的重大信息。

3.关注投资者对甲方的反馈意见和市场舆情，及时向甲方转达投资者的关切和诉求，协助甲方分析投资者反馈信息，为甲方改进经营管理、提升投资者满意度提供建议和参考。

三、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的持续督导内容、期限和标准，认真履行持续督导义务。对乙方的持续督导工作进行监督，若发现乙方存在未勤勉尽责或违反本协议约定的行为，有权要求乙方及时纠正，并向证券监管部门报告。

在符合法律法规和证券监管要求的前提下，有权根据公司实际情况，对公司的经营管理、战略规划等重大事项做出决策，乙方应予以尊重并提供必要的协助，但不得干预甲方的正常经营决策。

2.义务

积极配合乙方的持续督导工作，为乙方提供必要的工作条件和便利。按照乙方的要求，及时提供公司的财务报表、审计报告、会议记录、合同文件等资料信息，并保证所提供资料的真实性、准确性、完整性。

认真听取乙方的专业意见和建议，对于乙方提出的关于规范运作、信息披露、投资者关系管理等方面的整改要求，应积极落实整改措施，并及时向乙方反馈整改情况。

按照法律法规和证券监管部门的要求，按时、足