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2024年从业资格考试-证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案

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第1卷

一.单选题(共15题)

1.虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

2.财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.3年

3.下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

4.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

5.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

6.在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

8.根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.5;1万元以上10万元以下

B.3;3万元以上10万元以下

C.5;1万元以上20万元以下

D.3;3万元以上20万元以下

9.股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

10.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

11.甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

12.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

13.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系

D.建立完备的内部控制体系

14.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。

A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

15.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

二.多选题(共10题)

1.证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作