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2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附带答案)

单选题（共45题）

1、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券

公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证

券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、

关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况

C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利

的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可

D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准

确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序

【答案】C

2、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.③④

【答案】A

3、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混

乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券

公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。

这样做是否合法（）。

A.合法

B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力

C.违法，应当先进行询问

D.无相关规定

【答案】A

4、适当性管理的具体安排包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产

【答案】B

6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的

有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

【答案】B

8、设立股份有限公司应由（）作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

【答案】A

9、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供

相关信息:（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上

【答案】C

11、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、

客户服务等活动

B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项

目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

【答案】A

12、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程

中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式

存储

【答案】A

13、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于

公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】D

14、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（