2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。

A.可转换债券

B.1年以内的中央银行票据

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准

以下的短期融资券

【答案】B

2、下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（）。

A.安全性

B.可靠性

C.公平性

D.稳定性

【答案】C

3、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

A.股票、债券、基金都是间接投资工具

B.股票、债券、基金都是直接投资工具

C.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

D.基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

【答案】C

4、私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。

A.录音电话

B.电邮

C.信函

D.口头

【答案】D

5、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注

意的问题。

A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、

“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、

“唯一”等表述。

B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金

投资人忽视风险的表述。

C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表

述。

D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。

【答案】D

6、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、危机处理应遵循的原则是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】C

8、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文

件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】B

9、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎

回，但该期限最长不超过（）

A.1年

B.3个月

C.6个月

D.1个月

【答案】B

10、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。

A.临时信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份额上市交易公告书

D.基金季度报告

【答案】A

11、关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（）

A.可以树立起良好的品牌形象

B.提升销售机构的市场竞争力

C.可以有效防止客户流失

D.可以帮助公司提高交易费率

【答案】D

12、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

13、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是

（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】B

14、合规风险不能简单视同于（）。

A.操作风险

B.道德风险

C.声誉风险

D.以上都是

【答案】D

15、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有50人以上的从业人员

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】B

16、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相

应资格。

A.中国银保监会派出机构

B.国家市