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2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库

及完整答案

单选题（共45题）

1、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限

较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

2、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，

报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

【答案】B

3、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是

（??）。

A.信用

B.知识产权

C.债务

D.商誉

【答案】B

4、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

5、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（）。

A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要

对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制

B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效

C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限

制比例）

D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中

ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%

【答案】D

6、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障

（）。

A.风险预警

B.风险监测

C.风险控制

D.风险报告

【答案】B

7、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。

A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供

服务

B.网上委托是柜台委托的一种形式

C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交

易系统

D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

【答案】A

8、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

【答案】A

9、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

【答案】C

10、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合

约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以

行权。这属于（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】C

14、区域性股权市场投资者可以有（）。

A.①②④

B.③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

15、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客

户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。?

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内

【答案】C

16、截至2020年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上

占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。

A.股份制银行

B.大型商业银行

C.农村信用社

D.农村合作银行

【答案】B

17、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认

真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托

管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意