2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷A卷附答案.pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有

（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

2、公司营业执照应当载明的事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

4、以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请

外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当

提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】C

5、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的

人员包括（）。

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协

议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管

理机构和证券交易所，并予公告

D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完

成后的18个月内不得转让

【答案】A

7、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工

作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5

人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

9、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回

避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所

做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2/3;2/3

C.2/3;半数

D.半数；1/3

【答案】A

10、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员

不得从事的活动包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确

的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》

的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

13、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，

涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

14、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股

书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资

金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】B

15、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

16、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承

销的（）组成

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

【答案】A

17、下列说法中，