2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。

A.收益不同

B.信息披露程度相同

C.性质不同

D.风险特性不同

【答案】B

2、基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。

A.预期投资收益

B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

C.基金资产净值、基金份额净值

D.基金份额持有人大会决议

【答案】A

3、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生

利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提

取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生

的相关费用

B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠

送礼物

C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一

定金额的补偿费用

D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下

的等价值礼物

【答案】A

4、(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。

A.基金持有人是基金投资的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金资产的所有者

D.基金持有人是基金的出资人

【答案】B

5、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

6、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委

托人不得超过200人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不

受限制；?

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】C

7、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】D

8、基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合

同及其他有关文件。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】A

9、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效

益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】A

10、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金份额累计净值

【答案】D

11、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。

A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产

的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责

B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配

C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出

一种集合理财的特点

D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

【答案】B

12、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从

业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】A

13、（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是

（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】C

14、(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成

功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的

受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】B