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新能源有限公司

关键风险预警指标管理与监控实施办法

第一章总则

第一条为建立新能源有限公司

（以下简称“新能源公司”）关键风险预警指标的工作程序

和步骤，形成统一规范的工作机制，确保风险监测工作的有效

落实和明确各风险负责单位在关键风险预警指标管理工作中的

角色及其职责，根据《上级公司风险管理办法》《上级公司关键风险预警指标管理与监控实施办法》《新能源有限公司风险管理办法》制定本办法。

第二条本办法适用于新能源公司本部各部门及所属

场站、项目部。

第三条关键风险预警指标管理与监控原则

（一）重要性原则

关键风险预警指标监测应着重关注对新能源公司经营

目标具有重大影响的风险领域，以通过持续监测及时准确地把

握公司的关键风险点；

（二）全面性原则

在突出重点的同时，关键风险预警指标监测应尽可能覆盖新能源公司的主要业务和部门，并涵盖公司面对的所有重大风险领域；

（三）开放性原则

关键风险预警指标体系是一个开放的体系，关键风险预警

指标应根据实际情况的变化和在日常使用中累积的经验不断进

行调整、更新、补充与发展；

（四）时效性原则

关键风险预警指标监测应定期、持续地进行，确保及时了

解并分析风险变动趋势，锁定高风险领域，确保风险管理资源

发挥最大的作用。

第四条定义

（一）本办法所称“关键风险预警指标”，是引起风险事件

发生的关键成因指标，该类指标是业务驱动的评价标准，用来

追踪、监督和分析风险的变化，以及相关控制环境的质量。

（二）本办法所称“关键风险预警指标管理与监测”，是对

引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法，是指通过

采集关键风险预警指标的原始数据，根据计算结果与预设限值

对比，并对风险变化结果和原因进行分析的过程。对关键风险

预警指标监测，能够实现对风险状况进行动态的持续监测，及

时反映风险分布及变动趋势，发现风险隐患，对所发现的或潜

在异常业务情况提出警示，以便尽早采取积极的应对措施。

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（三）本办法所称“关键风险预警指标限值”或简称的“限

值”，是衡量关键风险预警指标所反映的风险严重程度的标准。

通过将当期关键风险预警指标的计算数值通过与预先设定的限

值对比，能够对当前风险水平进行评价。

第二章职责分工

第五条党群工作部

（一）负责组织并协调关键风险监测工作；

（二）负责汇总并分析所收集的定期《关键风险预警指标

监测分析报告》，确定风险发展趋势，并向分管领导以及总经

理汇报风险监测情况；

（三）根据风险监测结果就高风险领域向所属场站及本部

有关职能部门和业务部门进行提示；

（四）负责维护和更新关键风险预警指标体系；

第六条各风险负责单位（本部各部门、各场站、各项目

部）

负责对关键风险预警指标的运行状态进行定期监测和分析，

汇总编制本部门的《关键风险预警指标监测分析报告》，提交

本部分管领导同时抄送党群工作部，应主管领导或党群工作部

的要求，提交针对某一特定风险的原因分析及后续处理跟踪专

项报告。

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第三章建立关键风险预警指标体系的步骤

第七条分析风险成因，从中找出关键成因。

第八条将关键成因量化，确定其度量，分析确定导致风

险事件发生（或极有可能发生）时该成因的具体数值。

第九条以该具体数值为基础，以发出风险预警信息为目

的，加上或减去一定数值后形成新的数值，该数值即为关键风

险预警指标。

第十条建立风险预警系统，即当关键成因数值达到关键

风险预警指标时，发出风险预警信息。

第十一条制定出现风险预警信息时应采取的风险控制措

施。

第十二条跟踪监测关键成因数值的变化，一旦出现预警，

即实施风险控制措施。

第四章建立关键风险预警指标

第十三条关键风险预警指标体系建立的基础，首先要从

梳理企业面临的风险入手，划分风险类别，进而梳理风险事件、

识别关键风险成因，辨识出关键风险预警指标。

第十四条关键风险预警指标可考虑以下五个指标衍生来

源：

（一）法规、制度

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管理和监控企业活动的监管机构颁布的法规或者是企业管

理层指定的政策及制度，如行业法律法规和新能源公司内

部政策和制度等;

（二）内蒙古公司目标及绩效指标

新能源公司的整体战略目标、有关战略发展目标的讲

话、发展计划、年度业务目标及相关绩效考核等;

（三）内部历史损失事件

损失和发生事件数据库所包含的历史数据，可以用来提示

哪些流程或事件造成财务或者声誉损失的程度，并可以在这些

损失和事件的基础上开发关键风险预警指标。如内部、外部审

计报告、损失事件记录及报告、各类监管机构发现的问题;

（四）风险和控制自评估结果

企业内部进行的风险评估、内控自我评估相关的结果，可

以提供与业务、流程和风险相关的关键指标;

（五）利益关系人的要求

企业的利益相关者都有各自的期望和要求，包括客户、评

级机