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2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适

当性匹配原则。下列符合该原则的是（）。

A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品

C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

【答案】C

2、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B.获得中国证监会批准后可进行公开募集

C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D.现阶段我国不允许进行公开募集

【答案】D

4、（2018年真题）股权投资基金进行清算的原因是（）

A.投资项目撤销IPO计划

B.投资项目被上市公司并购

C.投资项目从新三板摘牌

D.投资项目都实现了退出

【答案】D

5、某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转

让基金份额，可以向（）转让基金份额。

A.4名自然人

B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基

金

C.一只养老基金

D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投

资基金

【答案】C

6、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券

投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】C

7、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。

A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备

案手续，完成备案后方可进行投资运作

B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因

而设立步骤相同

C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不

涉及申请纳税登记

【答案】C

8、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等

条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定

A.他性条款

B.董事会席位条款

C.随售权条款

D.第一拒绝权条款

【答案】D

9、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的

是（）。

A.合伙企业

B.企业年金基金

C.有限责任公司

D.社会保障基金

【答案】A

10、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对

社会反馈意见回访

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件

的，不予受理

【答案】B

11、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对

募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

A.许可性行为；推介渠道

B.许可性行为；募集方式

C.禁止性行为；推介渠道

D.禁止性行为；募集方式

【答案】C

12、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基

金业协会职责的说法错误的是（）。

A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣

传”

B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培

训”

D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

【答案】D

13、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的

商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照《