刑事证据法视野中的大数据分析报告研究.pdf

内容摘要

随着计算技术、网络技术的发展，大数据时代悄然而至，刑事司法领域也因大数据

时代的到来产生了新的变化：恐怖主义犯罪、有组织犯罪等严重犯罪也在信息网络技术

加持下不断升级，传统犯罪和新兴技术相结合的犯罪发展态势对传统的侦查提出了新的

挑战。针对传统犯罪的网络化升级，侦查机关迅速采取大数据侦查进行回应，将大数据

技术应用于侦查实践，为侦查领域带来了全新视角，刑事案件侦破的效率与质量都得到

了提升。随着大数据技术被广泛应用于刑事侦查领域，借助该技术产生的大数据分析报

告在帮助侦查机关侦破案件方面发挥了重要作用。但大数据分析报告能否在后续的诉讼

证明中作为证据使用？若能作为证据使用，那么证据种类应是什么，应如何进行审查？

诸多关于大数据分析报告的证据法问题都具有研究价值。

本文分为五章对上述问题进行研究：

第一章探讨了大数据分析报告的基本概念、形成机制和特征。首先，介绍了学界关

于大数据概念以及特征的研究，提出了应从本体论角度界定大数据概念、分析大数据的

特征。在大数据概念得以明确的基础上对大数据分析报告的定义从基础数据、数据分析

技术、数据分析结果三方面进行了深层次解读；其次，对大数据分析报告的生成机理进

行技术层面的解读，描述了大数据分析报告的完整形成过程；最后，将大数据分析报告

的特点总结为技术性、衍生性、复合性和间接性。

第二章是对于大数据分析报告证据属性的讨论。关于大数据分析报告具备证据属性

的论证主要从两个方面进行：一是大数据分析报告符合刑事诉讼法关于证据的定义，证

据资格并不受到法定证据种类的限制，只要具备证据三性就可以作为证据使用；二是大

数据分析报告符合证据三性要求：在客观性方面，大数据分析报告具备形式客观性、基

础数据客观性、分析结果客观性和分析技术科学可靠性，符合证据客观性要求；在关联

性方面，大数据分析报告的证明对象是案件中的实质性问题，符合实质性要求。尽管大

数据相关性与证据关联性存在差异，但是仍可以通过因果关系与相关关系的潜在联系、

特殊经验向一般经验转化两条通道，实现大数据相关性向证据关联性的联结转化，符合

证明性要求。在合法性方面，通过对证据形式、取证主体、取证程序等进行论证，大数

据分析报告充分符合证据合法性的要求。

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第三章是对于大数据分析报告的证据种类的明晰，主要通过大数据分析报告与法定

证据种类的比较、证据种类与证据调查方法之间的关系、大数据分析报告作为独立证据

使用的实践考察三个方面，论证了大数据分析报告已经具备作为独立证据种类的条件。

第四章探索如何对大数据分析报告的形成机制进行程序规制，保障大数据分析报告

取证过程中真实性、合法性不受到影响，维护实体公正与程序正义。主要对大数据分析

报告形成过程中的两大重要环节：数据采集过程和数据分析阶段，通过规定数据来源符

合合法性、数据采集范围符合比例原则、具备关联性、数据主体具备技术资质与取证权

限合法、比例原则下的信息分级审批进行程序规制。

第五章讨论如何对大数据分析报告进行审查判断。在保障大数据分析报告取证的真

实性、合法性之后，需要对其后续的审查判断规则进行构建与完善，其中主要包含审查

规则以及辅助证据审查的质证机制。在审查大数据分析报告时，重点需要关注证据的客

观性、关联性和合法性。考虑到大数据分析报告的技术性，特别是分析技术中算法的复

杂性以及不透明性，对于证据的审查可以采取公开算法、黑箱测试等多种方式进行，对

证据审查与商业秘密保护之间存在的紧张关系进行有效协调。另外，也需要取证分析人

员出庭接受询问，专家辅助人帮助质询，保证充分质证，准确审查认证。

关键词：大数据分析报告；证据；刑事诉讼

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Abstract

Withthedevelopmentofcomputingtechnologyandnetworktechnology,theeraofbig

datahasquietlyarrived,andthecriminaljusticefieldhasalsoproducednewchangesdueto

thearrivaloftheeraofbigdata:terroristcrimes,o