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社会责任管理评审控制程序

目录

内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2范围与定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

责任管理评审概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.1责任管理评审的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.2评审原则与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

评审控制程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

3.1评审计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.2评审准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.2.1收集相关资料．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.2.2分析公司治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2.3确定关键的风险领域．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.3评审实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.3.1进行现场调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.3.2访谈相关人员．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.3.3分析财务报告和非财务报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.4评审报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.4.1编写评审报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.4.2报告内容要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.4.3报告审核与批准流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.5问题跟踪与整改．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.5.1识别问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.5.2制定整改措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.5.3实施整改计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.5.4定期检查与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

监督与监督机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.1内部监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.2外部监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.3监督结果的反馈与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

培训与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

5.1责任管理培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

5.2信息沟通机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

记录与档案管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

6.1评审记录的要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

6.2档案管理的标准与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

审计与合规性检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.1审计过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．