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证券从业资格考试题库与答案A（卷）

（1000题）

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条的从业人员不少于

（）0

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

【答案】A

解析：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条的从业人员不少于

4人。

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营

时间应当在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经

营时间应当在3年以上。

3.非公开发行股票的发行对象不超过（）名。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】B

解析：非公开发行股票的发行对象不超过10名。

4.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行

时，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.网下或者网上之一

【答案】D

解析：每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进

行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参

与网上申购。

5.非公开发行股票，发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销

售。

A.原前10名股东

B.原前15名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

【答案】A

解析：非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司

自行销售。

6.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，但两者最终申

购权及价格的确定都是一样的。（）

【答案】V

解析：

7.全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。

A.30

B.61

C.91

D.360

【答案】C

解析：

8.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后

的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.5

D.4

【答案】D

解析：通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后

的第4天T（+4日），对未中签部分的申购款予以解冻。

9.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换

支付）（的远期协议。

A.实际利率B.固定利率C.浮动利率D.名义利率

期汇率协议远期汇率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日

期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议

10.根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户

资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。

A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日

内，完成设立工作并开始投资运作

B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中

的债券用于回购

【答案】BC

解析：

11.目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（）

【答案】X

解析：

12.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东包（括股东代理人）所

持表决权的（）以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】A

解析：股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东包（括股东代理人）

所持表决权的2/3以上通过。

13.关于上海证券交易所8股交易的交收，下列说法正确的是（）