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证券从业资格证券基础知识冲刺测试试卷
一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证交易价格属于
()O
A、渎职罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、妨害对公司、企业的管理秩序罪
【参考答案】：B
2、2005年8月25日，由上海证交易所和深圳证交易所共同
出资发起设立的专业从事证指数及指数衍生产品开发服务的公司是
()O
A、恒指服务公司
B、中证指数有限公司
C、中央国债登记结算有限责任公司
D、三元证投资顾问有限公司
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债指数和基金指
数。见教材第六章第三节，P239O
3、下面不属于影响金融期货价格的主要因素是()o
A、现货价格
B、要求的收益率或贴现率
C、现货金融工具的付息情况
D、汇率的变动
【参考答案】：D
4、()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债的资格进行
审查。
A、银监会
B、保监会
C、证监会
D、中国人民银行
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉我国金融债的品种和发行概况。见教材第三
章第三节，P102o
5、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()o
A、政府证
B、上市证
C、非上市证
D、公司证
【参考答案】：C
【解析】非上市证是指未申请上市或不符合证交易所上市条件
的证。非上市证不允许在证交易所内交易，但可以在其他证交
易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证。
6、在我国，证交易所是经()批准设立的。
A、全国人民代表大会
B、国务院
C、中国人民银行
D、中国证监会
【参考答案】：B
7、我国《证法》规定。证公司设立、收购或者撤销分支机构，
变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()
以上股权的股东、实际控制人等，需要经证监管部门批准。
A、5%
B、10%
C、20%
D、3%
【参考答案】：A
8、为证交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的
的法人是()O
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证监会
【参考答案】：A
【解析】证券登记结算公司是限责任公司。
9、根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A、市场的效率
B、市场的作用
C、市场的功能
D、交易标的物
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系。见教材
第六章第一节，P198o
10、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列
为()。
A、公司资本公积金
B、股本账户
C、盈余公积
D、留存收益
【参考答案】：A
11、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划
的委托人人数不能超过()O
A、50
B、100
C、150
D、200
【
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