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证券从业资格资格考试证券交易冲刺阶段同步检测

卷（含答案）

一、单项选择题共（60题，每题1分）。

1、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时价单位为

（）O

A、每百元资金到期收益

B、每百元资金到期年收益

C、每千元资金到期年收益

D、每万元资金到期年收益

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P267O

2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比

例，算公式为（）O

A、维持担保比例=现（金+信用证券账户内证券市值总和）/融（资买

人金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用总和）

B、维持担保比例=现（金+信用证券账户内证券市值总和）/融（资买

入金额+融券卖出证券数量X市价）

C、维持担保比例=现（金+信用证券账户内证券市值总和）/融（券卖

出金额+融券买人证券数量X市价+利息及费用总和）

D、维持担保比例=现（金+信用证券账户内证券市值总和）/融（资买

入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用总和）

【参考答案】：D

【解析】熟悉有价证券充抵保证金的算、融资融券保证金比例及

算、保证金可用余额及算、客户担保物的监控。见教材第八章第二

节，P246o

3、自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。

A、证券公司自身名义

B、他人名义

C、交易指令

D、公司名义

【参考答案】：A

【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,

P185

O

4、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。

A、证券交易所

B、中国证券业协会

C、国务院证券监督管理机构

D、证券公司

【参考答案】：C

【解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，

设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，

证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机

构任免。故C选项正确。

5、证券服务部筹建期为()个月。

A、3

B、5

C、6

D、9

【参考答案】：A

6、在证券交易中，涨跌幅的算公式是()o

A、涨跌幅价格=当日开盘价X(l+—涨跌幅比例)

B、涨跌幅价格=前日收盘价X(l+—涨跌幅比例)

C、涨跌幅价格=前日开盘价又(1+—涨跌幅比例)

D、涨跌幅价格=前日平均价X(l+—涨跌幅比例)

【参考答案】：B

7、提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

8、证券公司对客户融资融券的期限不得超过()o

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

【参考答案】：C

9、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公

告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、特别停牌

【参考答案】：D

【解析】证券交易所可以对嫌违法违规交易的证券实施特别停牌

并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

10、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()O

A、股份报价转让说明书

B、临时报告

C、年度报告

D、半年度报告