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证券从业资格考试题库与答案F（卷）

9（99题）

1.在订单匹配原则方面，各证券交易普遍使用（）作为第一优先原则.

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.数量优先原则

D.经纪商优先原则

【答案】A

解析：【解析】答案为A.在订单匹配原则方面，各证券交易普遍使.用价格

优先原则作为第一优先原则.我国采用价格优先知时间优先原则.

2.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（）.

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易结果

C.采用正确的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

【答案】B

解析：【解析】答案为B.客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式：

采用正确的委托手段；按规定缴存交易结算资金；确定委托手段；接受交易结果;

履行交割清算义务等.

3.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交

收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金.

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

【答案】C

解析：【解析】答案为C.如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而

出现透支，或境外参与人未能按时将交收座付款项汇入而出现透支，中国结算公

司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金.

4.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）.

A.T+2□16：00

B.T+2日17：00

C.T+I日16：00

D.T+1日17：00

【答案】C

解析：【解析】答案为C.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点

均为T+1日16：00：,结算参与人和发行人应保证在最终交救时点时有足额的

资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交故.

5.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）.

A.证券与资金管理分离

B.券商托管证券和银行存管资金

C.券商与银行分工明确

D.专业和高效相绪合

【答案】B

解析：【解析】答案为B.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是

券商托管证券和银行存管资金.

6.网上竞价发行方式的缺陷是（）.

A.市场性

B.发行市场与交易市场的联动性

C.经济高效性

D.股价易被机构大资金操纵

【答案】D

解析：【解析】答案为D.网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵,

从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大

资金操纵的可能性较大.

7.（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格应当具备的条件.

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处

【答案】C

解析：【解析】答案为C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的

设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.

8.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设

()，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络.

A.结算备付金账户

B.结算保证金账户

C.结算备付金账户和结算保证金账户

D.结算头寸账户

【答案】C

解析：【解析】答案为C.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定

法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与

中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

9.下列关于认股权证的表述，正确的是().

A.认股权证不能在场外市场交易

B.认股权证的交易方式与股票交易类似

C.从内容上看，认股权证具有期货的性质

D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

【答案】B

解析：【解析】答案为B、认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易

所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误；从内容上看，认股权证具

有期权的性质，所以C选项错