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证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题

1.证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁营承担责任。*［单选题］*

A.高级管理人员VV

B.监事会；

C.董事会；

D.合规部门；

2.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（）对董事、高级管理人

员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。*［单选题］*

A.稽核监察部门；

B.股东大会；

C.监事会或者监事VV

D.董事会；

3.下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（\单选题］*

A.合规是底线、诚信是义务；

B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；

C.专业是特色、稳健是保证；

D.健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大

4.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）是落实

廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。”单选题］*

A.董事会；

B.高级管理人员;

C.主要负责人vv

D.经营管理层；

5.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主

体责任。*［单选题］*

A.证券期货经营机构主要负责人；

B.证券期货经营机构董事；

C.证监会；

D.证券期货经营机构V，

6.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开

展覆盖（）的廉洁培训和教育。*［单选题］*

A.全体工作人员VV

B.全体公司高管；

C.全体合规工作人员；

D.全体财务工作人员；

7.证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立

案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向

协会报告。*［单选题］*

A.五日；

B.十日；

C.十个工作日VV

D.五个工作日；

8.证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施期则》的，协会可视情

节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。*［单选题］

A.暂停会员权利、取消会员资格VV

B.责令改正；

C.警示；

D.谈话提醒；

9.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年

4月30日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。*［单选题］*

A.中国证监会；

B.中国证券业协会；

C.交易所；

D.中国证监会有关派出机构VV

10.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构（）决定

廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。*［单选题］*

A.经营管理层；

B.股东大会；

C.监事会；

D.董事会VV

11.证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协

会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。*［单选题］*

A.谈话提醒、要求参加强化培训I、警示、责令所在机构给予处理VV

B.公开谴责；

C.内通报批评;

D.暂停执业；

12.()是公司的特色文化，是深化落实证券基金行业文化的主线、凝聚员工共识的依托、

引领公司持续健康发展的精神源泉。*［单选题］*

A.诚信；

B.忠诚VV

C.专业；

D.合规；

13.证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承责任。

［单选题］*

A董事会V

B监事会

C股东大会