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证券从业资格考试《证券交易》第五次测评考试卷

含答案

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、ETF网上发售时，投资者以()方式认购基份额

A、组合证券

B、现

C、证券和资组合

D、组合基

【参考答案】：A

【解析】ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现

2、()负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、中国人民银行

C、银行业监督协会

D、同业中心

【参考答案】：D

3、将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内

幕交易的主要措施。

A、证券交易所会员

B、上市公司

C、中国证券业协会

D、中国证监会

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，P193O

4、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将

客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

从业资格，并处以()的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、3万元以上5万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上15万元以下

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

5、深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.001元

人民币。

A、基交易

B、债券买断式回购交易

C、权证交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：D

6、下列关于过户费的收取不正确的是()o

A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1%。，起点为1元

B、深圳证券交易所免收A股过户费

C、上海证券交易所B股结算费为成交额的0.5%。，但最高不超

过500美元

D、目前免收基交易过户费

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所B股结算费为成交额的0.5%。，但最高

不超过500港元。

7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A、“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

B、“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制

C、“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制

D、“董事会一一投资决策部门”的二级体制

【参考答案】：C

8、根据深圳券交易所的相关规定，深圳市场权交易和行权的

券、资金最终交收时间为()日。

A、T一1

B、T

C、T+1

D、T+2

【参考答案】：C

9、券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公

司发行的券，按券面值计算，不得超过该券发行总量的()O

A、2%

B、5%

C、10%

D、15%

【参考答案】：C

10、根据要求，券指数的编制遵循的原则是()O

A、公开、公正、公平

B、公司优先

C、公开透明

D、公平原则

【参考答案】：C

H、在三级清算模式中，()是指由券经营机构同其客户办理的

券清算。

A、一级清算

B、二级清算

C、三级清算

D、四级清算