原创力文档- 1、本文档共24页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业资格考试基（本法律法规）及
基（础知识）考试题库
1.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A.批组织
B.登记备案组织
C.自律性组织
D.监管组织
【答案】C
2.证券登记结算公司的职能不包括（）。
A.证券的存管和过户
B.为投资者开立资金结算账户
C.受发行人的委托派发证券权益
D.证券账户、结算账户的设立
【答案】B
3.下列关于股票网下发行的说法，错误的是（）。
A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良
好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券
业协会的自律规则
B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C.网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不
得隐藏原价或者故意压低，抬高份额
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的可购股数,
每位投资者能提供两个报价
【答案】D
4.根据（）,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托买卖证券的方向
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.委托时效限制
【答案】A
5.对于个人投资者从基金分配中取得的收入，（）个人所得税。
A.征收
B.暂不征收
C.扣除免征额后征收
D.由基金代扣代缴
【答案】B
6.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同
一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.保密原则
【答案】B
7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股
票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A.45%
B.70%
C.75%
D.80%
【答案】B
8.净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有
关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.资产收益率
B.净资产
C.总资产
D.净利润
【答案】B
9.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制
的说法，正确的是（）0
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制
B.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市日不设涨跌幅
限制
C.科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市日不设涨跌幅
限制
D.科创板股票的涨跌幅限制为10%,新股上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制
【答案】A
10.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人
数不得少于董事人数的（）。
A.1/5
B.1/4
C.1/2
D.1/3
【答案】B
11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
者公司章程的规定，给公司
文档评论（0）