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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（三）
一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不
选、错选均不得分。
1．如果张某家庭的核心资产配置是股票60％、债券30％和货币10％，那么从家庭理财的
角度看，这种资产配置符合（B）家庭的理财特点。
A.形成期
B.成长期
C.衰老期
D.成熟期
2．依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（A）。
A.中国证监会及其派出机构
B.各地证券业协会
C.中国证券业协会
D.上海、深圳证券交易所
3．死亡交叉是指（A）。
A.股价在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA
B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA
C.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MA
D.股价站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
4．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，（B）泄露该客
户的投资决策计划信息。
A.在客户不知情的情况下可以向他人
B.不得向他人
C.可以向公司的其他客户
D.可以向公司的其他投资顾问
5．通常价值投资者更注重（A）。
A.基本分析法
B.组合分析法
C.技术分析法
D.量化分析法
6．债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（B）。
A.与市场平均收益相同
B.与某个特定指数的收益相同
C.高于市场平均收益
D.高于某个特定指数的收益
7．完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于（C）。
A.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定
B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场
C.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格
D.生产者众多，生产资料可以完全流动
8．与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（A）。
A.没有持续期的要求
B.承担较大的市场利率风险
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整
D.成本较低
9．某公司制订两套节税方案，由于宏观政策、经济环境发生变化，两套节税方案有不确定
性，每套方案节税额及概率如下表。下列关于节税方案的说法中，正确的是（B）。
发生概率甲方案节税额乙方案节税额
0.340万元20万元
0.310万元10万元
0.415万元30万元
A.甲方案比乙方案风险程度小
B.甲方案与乙方案税收期望值相同
C.甲方案与乙方案风险程度相同
D.甲方案与乙方案税收期望值不同
10．三种投资产品甲、乙、丙的收益率相关系数如下表所示，如必须选择其中两个产品进
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