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金融行业风险控制作业指导书

TOC\o1-2\h\u21249第一章风险控制概述 3

49851.1风险控制的基本概念 3

200081.2风险控制的重要性 3

225371.3风险控制的原则与方法 4

16905第二章金融市场风险 4

32772.1金融市场风险类型 5

294802.1.1市场风险 5

23902.1.2信用风险 5

213742.1.3流动性风险 5

219192.1.4操作风险 5

228782.1.5法律风险 5

276282.2金融市场风险评估 5

261902.2.1定量评估方法 5

324372.2.2定性评估方法 5

14822.2.3集成评估方法 5

27832.3金融市场风险控制策略 5

192192.3.1风险规避 5

2102.3.2风险承担 6

36962.3.3风险监测与报告 6

253922.3.4风险管理信息系统 6

34762.3.5内外部审计与评估 6

287182.3.6人才培养与培训 6

20478第三章信用风险 6

212233.1信用风险的定义与分类 6

306073.1.1定义 6

10593.1.2分类 6

99033.2信用风险评估方法 7

323533.2.1定性评估方法 7

124703.2.2定量评估方法 7

182173.2.3综合评估方法 7

118873.3信用风险控制措施 7

81723.3.1信用风险预防措施 7

81833.3.2信用风险监测措施 7

7723.3.3信用风险应对措施 8

20032第四章市场风险 8

300974.1市场风险的概念与特点 8

291844.2市场风险评估方法 8

156764.3市场风险控制策略 9

4828第五章流动性风险 9

166895.1流动性风险的定义与分类 9

268835.2流动性风险评估 9

224785.3流动性风险控制方法 10

7324第六章操作风险 10

37966.1操作风险的来源与分类 10

229666.1.1操作风险的来源 10

107856.1.2操作风险的分类 11

93686.2操作风险评估方法 11

136296.2.1定性评估方法 11

311356.2.2定量评估方法 11

97876.2.3综合评估方法 11

238246.3操作风险控制措施 11

176026.3.1完善内部流程 11

252306.3.2加强人员培训和管理 11

241176.3.3提高系统稳定性 11

125556.3.4建立风险监测和预警机制 12

226186.3.5建立风险应对策略 12

285236.3.6加强外部合作与沟通 12

322366.3.7定期进行风险评估和审查 12

10045第七章法律合规风险 12

319927.1法律合规风险的定义与分类 12

220657.1.1法律合规风险定义 12

33227.1.2法律合规风险分类 12

276947.2法律合规风险评估 13

89837.2.1法律合规风险评估的目的 13

90197.2.2法律合规风险评估的方法 13

33017.3法律合规风险控制方法 13

183297.3.1完善法律法规体系 13

201187.3.2强化合规意识 13

311677.3.3加强合同管理 13

183257.3.4保护知识产权 13

2747.3.5优化劳动争议处理机制 13

309197.3.6加强公司治理 14

15768第八章信息风险 14

251008.1信息风险的类型与特点 14

307008.1.1信息风险类型 14

227238.1.2信息风险特点 14

26328.2信息风险评估 14

18738.2.1风险识别 14

292748.2.2风险分析 14

15368.2.3风险评估 14

69738.2.4风险监测 15

163018.3信息风险控制策略 15

265808.3.1技术控制 15

105338.3.2操作控制 15

23878.3.