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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》
2025年证券从业资格资格考试证券发行与承销期末
考试试卷（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）
报送。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、证券交易所
D、证券业协会
【参考答案】：B
【解析】辅导报告的相关内容。见教材第四章第一节，P124。
2、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易
及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A、大额和小额
B、经常性和偶发性
C、重要和非重要
D、长期和短期
【参考答案】：B
3、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计
报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。
A、期中事项
B、期前事项
C、期后事项
D、后续事项
以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
【参考答案】：C
4、对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任的机构是（）。
A、保荐机构
B、董事会
C、中国证监会
D、公司负责人
【参考答案】：B
【解析】掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，
P198。
5、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。
A、发行结束至少已满6个月
B、发行结束至少已满1年
C、发行结竦至少已满3个月
D、发行结束至少已满1个月
【参考答案】：A
6、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A、推荐函
B、招股说明书
C、发行公告
D、法律意见书
【参考答案】：A
7、监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。
A、监事
乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》
B、董事
C、公司
D、股东
【参考答案】：C
【解析】掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责
任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。
见教材第二章第三节，P61。
8、上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（）内作
出是否受理的决定。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
【参考答案】：B
9、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认
购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不
少于（）亿元人民币。
A、30%．2
B、35%，1.5
C、35%，2
D、30%，1.5
【参考答案】：B
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