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借壳上市协议实施规定

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方系一家具备一定规模及市场竞争力，拟通过借壳方式实现上市目的的企业。

2.壳公司是一家在证券交易所上市交易的公众公司，具有上市公司的壳资源。

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳方通过收购壳公司控制权，实现借壳上市的相关事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在规范和指导双方在借壳上市过程中的行为，确保双方按照约定完成借壳上市的相关工作，实现借壳方的上市目标。

二、签订背景

1.借壳方为了拓宽融资渠道，提高企业知名度，降低融资成本，加快企业发展，决定通过借壳方式实现上市。

2.壳公司因经营困难，面临退市风险，为维护公司及股东利益，寻求与借壳方合作，实现公司转型和可持续发展。

3.双方经过充分沟通和协商，就借壳上市事宜达成一致意见，特签订本合同，以共同遵守。

三、合同双方的权利与义务

（具体权利与义务内容详见后续条款）

本合同自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可另行签订补充协议。本合同的解释权归双方共同所有。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方负责完成对壳公司的收购，包括但不限于股权收购、资产重组等，以实现借壳上市的目的。

2.壳公司应积极配合借壳方完成上市过程中的各项工作，包括提供必要的文件、资料和信息，协助办理相关审批、登记等手续。

二、质量标准

1.双方应确保借壳上市过程中所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求。

2.借壳方应确保其业务、资产和财务状况真实、合规，不存在损害壳公司及其股东利益的情形。

三、价格与支付

1.借壳方应支付给壳公司一定的借壳费用，具体金额双方另行商定。

2.支付方式及时间：借壳方应在合同签订之日起____个工作日内，向壳公司支付借壳费用的____%；剩余款项在借壳上市成功后____个工作日内支付。

四、保密条款

1.双方在合同签订及履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同及双方合作事宜。

3.保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后____年止。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同总金额的____%。

2.若壳公司未按约定完成上市过程中的相关工作，导致借壳方无法实现上市目标，壳公司应退还已支付的借壳费用，并支付相应的违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他

1.本合同经双方签字盖章后生效，一式两份，双方各执一份。

2.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳公司提供真实、完整、准确的财务报表、业务资料及其他与借壳上市相关的信息。

（2）借壳方有权按照合同约定支付借壳费用，并在支付完毕后享有壳公司的控制权。

2.义务：

（1）借壳方应按照合同约定，按时支付借壳费用，确保借壳上市工作的顺利进行。

（2）借壳方应保证其提供的资料、信息真实、准确、完整，确保借壳上市过程中遵守相关法律法规。

（3）借壳方应积极配合壳公司完成上市过程中的各项工作，包括但不限于提供相关文件、资料、信息，参加相关会议等。

（4）借壳方在借壳上市完成后，应确保壳公司的业务、资产和财务状况的稳定，维护壳公司及其股东的合法权益。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方按照合同约定支付借壳费用。

（2）壳公司有权要求借壳方提供其业务、资产和财务状况的真实、准确、完整的资料。

2.义务：

（1）壳公司应积极配合借壳方完成借壳上市的相关工作，包括提供必要的文件、资料、信息，协助办理相关审批、登记等手续。

（2）壳公司应确保其提供的文件、资料、信息真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（3）壳公司应在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保借壳上市的合规性。

（4）壳公司应按照合同约定，确保借壳方在支付借壳费用后，享有壳公司的控制权。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，及时交流借壳上市过程中的各类信息，确保双方对上市进展的了解。

2.双方共同制定借壳上市时