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借壳上市协议监管政策解读
合同编号：__________
甲方（以下简称“借壳方”）：________________
乙方（以下简称“壳公司”）：________________
鉴于：
1.借壳方系一家具备一定规模及市场竞争力，拟通过借壳方式实现上市的目的；
2.壳公司是一家已在证券交易所上市的股份有限公司，具有上市公司的地位及资源；
3.双方有意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，就借壳方通过收购壳公司控股权，实现借壳上市的相关事宜，达成如下协议：
一、合同目的
本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方的共同利益。
二、签订背景
1.根据我国证券市场的监管政策，借壳上市需遵循相关法律法规及监管要求；
2.双方在充分了解和评估对方的前提下，认为借壳上市有利于提高借壳方的市场竞争力，优化壳公司的产业结构，实现双方资源的整合和优化；
3.双方同意在签订本合同后，严格按照合同约定履行各自的权利、义务，共同推进借壳上市事宜。
本合同签订后，双方应严格按照国家法律法规、监管政策及本合同的约定，共同推进借壳上市进程，确保借壳上市的成功实施。在合同履行过程中，如遇政策调整或其他不可抗力因素，双方应本着平等、自愿的原则，友好协商解决。
特此说明。
（以下内容略）
主要条款：
一、服务内容
1.借壳方应按照壳公司提供的资源和条件，完成借壳上市的全部过程，包括但不限于资产重组、股权收购、债务处理等。
2.壳公司应协助借壳方完成上市所需的各项审批、报送、披露等工作，确保借壳上市符合法律法规及监管要求。
二、质量标准
1.双方应保证所提供的信息、资料、文件等真实、准确、完整，不存在误导性陈述或重大遗漏。
2.借壳方应按照壳公司的要求，确保借壳上市后的经营状况、财务状况等达到双方约定的标准。
三、价格支付
1.借壳方应支付给壳公司一定数额的借壳费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。
2.借壳方应按照约定的时间及方式支付壳公司相关费用，如逾期支付，应承担相应的违约责任。
四、保密条款
1.双方在签订本合同及履行合同过程中，应对涉及对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以严格保密。
2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容及其相关信息。
3.违反保密义务的一方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
五、违约责任
1.任何一方违反本合同约定，导致借壳上市未能按约定完成，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
2.双方应确保在合同履行过程中，严格遵守国家法律法规及监管政策，如因一方原因导致合同无效或被撤销，违约方应承担相应责任。
六、争议解决
1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地人民法院诉讼解决。
七、其他条款
1.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。
2.本合同自双方签字盖章之日起成立，有效期至借壳上市完成后终止。
3.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
（以下内容略）
双方权利与义务的进一步详细说明：
一、甲方的权利与义务
1.权利
（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的公司资料，包括但不限于财务报表、经营状况、股权结构等信息。
（2）甲方有权按照合同约定，获得乙方在借壳上市过程中的必要协助和支持。
（3）甲方有权在借壳上市完成后，按照约定条件获得壳公司的经营管理权。
2.义务
（1）甲方应按照合同约定，向乙方支付借壳费用及其他相关费用。
（2）甲方应确保在借壳上市过程中，遵守国家法律法规、监管政策，不得进行任何违法违规行为。
（3）甲方应配合乙方完成上市所需的各项审批、报送、披露等工作，并按照约定时间完成资产重组、股权收购等事宜。
二、乙方的权利与义务
1.权利
（1）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的公司资料，包括但不限于财务报表、经营计划等信息。
（2）乙方有权在借壳上市完成后，按照约定条件获得相应的收益和回报。
（3）乙方有权在合同约定的范围内，对甲方的经营管理进行监督和指导。
2.义务
（1）乙方应向甲方提供真实、准确、完整的公司资料，确保甲方在借壳上市过程中能够顺利推进。
（2）乙方应协助甲方完成上市所需的各项审批、报送、披露等工作，并积极配合甲方进行资产重组、股权收购等事宜。
（3）乙方应按照约定时间及方式，向甲方支付壳公司的相关费用。
（4）乙方应遵守保密条款，严格保护甲方的商业秘密、技术秘密等。
三、合作方式
1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市进展、存在问题等事项进行协商和解决。
2.双方应共同成立项目组，负责协调、推进借壳上市过程中的各项工作
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