2025年证券从业资格考试真题汇编及解析大全.doc

证券资格考试证券交易真題和参照答案

第一部分：单项选择題

請在下列題目中选择一种最适合的答案，每題0.5分。

1．精确地說，（）是申請自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文献。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务許可证(副本)》

C．机构批设机关重要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2．企业一次配股发行股份总数，不得超过该企业前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。企业将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

3．按照（）划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

4．為了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市企业向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A．货币政策

B．财政政策

C．产业政策

D．价格政策

5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A．股票

B．另一种债券

C．期货

D．現金

6．证券（）业务重要是指在每一营业曰中，每个证券企业成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登记

7．在年度汇报中，对持股（）以上的法人股东，应简介股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押状况。

A．2％

B．5％

C．8％

D．10％

8．综合类证券企业以盈利為目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自已名义开设的账户买卖有价证券的行為是证券企业的（?

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

9．证券交易风险从证券企业的角度来看一般可分為（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

10．（）不是证券企业的监督检查机构。

A．证券企业自身

B．投资者

C．证券交易所

D．证券管理部门

11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行為。

A．内幕人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息提议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈說

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市企业或其关联企业的股票

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一時间共同买进或卖出某一种证券

12．证券买卖双方在交易到达之后，于下一营业曰进行证券和价款的收付，完毕交收的交收方式称為（）。

A．当曰交收

B．次曰交收

C．例行曰交收

D．特约曰交收

13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行同意发行的（）。

A．地方债券

B．企业债券

C．国际债券

D．金融债券

14．根据《企业法》的规定，股份有限企业的设置采用（）设置的原则。

A．登记

B．行政許可

C．注册

D．协议

15．下面（）不是新股上网竞价发行的長处。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A．A股

B．B股

C．基金券

D．债券

17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称為（）

A．一般席位

B．尤其席位

C．代理席位

D．自营席位

18．证券自营业务资格证书自证监会签发之曰起（）内有效。

A．六个月

B．1年

C．一年半

D．2年

19．（）是证券经营机构欲获得证券自营业务资格所应当具有的符合原则的条件。

A．证券经营机构在近六个月内没有严重违法违规行為

B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚

20v．精确地說，（）是申請自营业务资格的证券企业应向证监会报送的文献。

A．所有业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B．二分之一业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C．重要业务人员的“证券业从业人员资格证书”