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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库
第一部分单选题(500题)
1、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
【答案】：B
2、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
【答案】：A
3、下列说法错误的是（）
A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
【答案】：D
4、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。
A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
【答案】：A
5、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B.可以不设普通合伙人
C.不能设置多个普通合伙人
D.合伙人人数没有限制
【答案】：A
6、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单
【答案】：B
7、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。
A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
B.发起人可以都不在中国境内有住所
C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记
D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司
【答案】：B
8、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下
【答案】：C
9、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
【答案】：D
10、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（）。
A.未按照公司债券募集办法履行义务
B.公司有重大违法行为且后果严重的
C.公司解散或者宣告破产的
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
【答案】：A
11、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
【答案】：B
12、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。
A.80
B.70
C.60
D.50
【答案】：A
13、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。?
A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人
B.常某，一年前因打架被行政拘留3天
C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任
D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾3年
【答案】：B
14、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下
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