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期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题
第一部分单选题(50题)
1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理
B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】：B
【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范相关规定的理解。选项A：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实施统一管理，这是合理且常见的管理模式。统一管理有助于规范业务流程、加强内部控制、确保业务合规，能够有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项B：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。在符合相关规定和具备相应条件的情况下，营业部在公司统一管理和授权下，可以为客户提供期货投资咨询服务，因此该选项表述错误。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益关联而产生的不公正行为，保障业务活动的独立性和客观性，从而有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以从制度、信息和物理空间等多个方面减少不同业务之间的相互干扰和利益冲突，保障各项业务的有序开展，所以该选项表述正确。综上，答案选B。
2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.l倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的知识点。根据相关法规规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题正确答案是A选项。
3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。
4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
【答案】：A
【解析】赵某作为期货公司从业人员，因对客户谎称其他期货从业人员相关不良情况，被期货业协会给予暂停从业资格7个月的处分。当赵某对该惩戒不服时，可依据行业相关规定采取救济措施。选项A，向协会申诉是符合规定的常规救济途径。期货业协会在作出惩戒决定后，会提供相应申诉渠道，让被惩戒人员有机会陈述自己的观点和理由，以保障其合法权益。所以赵某可以向协会申诉，该选项正确。选项B，通常期货业协会的行业自律管理性质决定了，其作出的惩戒决定一般不涉及向有关主管部门申诉或者反映的环节，有关主管部门主要负责行业宏观管理等事务，不会直接介入协会内部惩戒申诉问题，所以该选项错误。选项C，期货业协会的惩戒属于行业自律管理行为，并非行政行为，不直接适用向人民法院提起诉讼的程序，不符合相关法律规定和行业管理机制，所以该选项错误。选项D，仲裁主要适用于平等主体之间的合同纠纷或其他财产权益纠纷等，期货业协会的惩戒决定不属于仲裁范围，所以该
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