期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解【研优卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库

第一部分单选题(50题)

1、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。

2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。

3、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所应提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么该期货交易所应提取的风险准备金为：5000×20%=1000（万元）所以答案选B。

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。

5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案。选项A，期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全进行监控，期货公司向其备案期货保证金账户相关信息，有助于保障保证金的安全以及对保证金的监管，该选项正确。选项B，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象，该选项错误。选项C，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要对辖区内期货公司等市场主体进行监督管理，但期货保证金账户的备案并非向其进行，该选项错误。选项D，期货交易所主要组织和监督期货交易等活动，不是期货公司保证金账户备案的主体，该选项错误。综上，答案是A。

6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中