期货从业资格之《期货法律法规》含答案详解【a卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。

2、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。

3、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

【答案】：B

【解析】本题主要考查我国负责组织期货从业资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：中国证监会主要是对全国证券、期货市场进行集中统一监管，其职责侧重于对市场的宏观管理和监督，并非负责组织期货从业资格考试，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理，其职能之一便是组织期货从业资格考试，所以该选项正确。-选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货合约的交易活动，而不是组织从业资格考试，所以该选项错误。-选项D：各地人事部门主要负责当地的人事管理、人才服务、人事考试等工作，但并不涉及期货从业资格考试的组织，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。

4、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司免除特定人员职务时的报告规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B，独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，相关规定中未要求期货公司免除独立董事职务时需在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项C，监事会主席负责召集和主持监事会会议等工作，期货公司免除其职务通常没有必须在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的规定。选项D，董事长是公司或机构的最高管理者，虽然在公司治理中处于重要地位，但对于期货公司免除董事长职务，并没有要求在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的相关规定。综上，答案选A。

5、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】：D

【解析】本题考查期货保证金的存放规定。根据相关规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并且要与自有资金分开，进行专户存放。这样规定的目的在于保障客户保证金的安全，防止期货公司将客户保证金与自有资金混同，避免出现挪用客户保证金等违规行为，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A中，将客户保证金划入期货公司自有资金，这显然会使客户保证金的安全无法得到保障，很容易被期货公司随意支配，不符合规定要求，所以A项