2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题精选附参考答案详解（b卷）.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题精选

第一部分单选题(50题)

1、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容，需要判断各选项是否属于期货公司风险监管指标。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。保证金是期货交易中客户向期货公司缴纳的履约保证资金，主要作用是保证交易的顺利进行和风险控制，但它不属于衡量期货公司整体风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是重要的期货公司风险监管指标。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，通过计算净资本与净资产的比例，可以反映期货公司的资本质量和抗风险能力。该比例越高，说明期货公司的资本结构越稳健，风险承受能力越强。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样属于期货公司风险监管指标。该比例体现了期货公司的负债水平和财务杠杆程度。负债与净资产比例过高，意味着期货公司负债规模较大，面临的财务风险相对较高；反之，则表明公司财务状况较为稳健。监管机构通过对该比例的监测，能够及时发现期货公司潜在的财务风险。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管指标之一。结算准备金是期货公司为应对交易结算而在交易所专用结算账户中预先准备的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于确保期货公司在交易过程中有足够的资金来履行结算义务，保障市场的正常运行和交易的顺利进行，避免因结算资金不足引发的风险。综上，答案选A。

2、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时需注销的客户在期货交易所的相关内容。选项A，结算账户是指存款人在经办银行开设的办理资金收付结算的人民币活期存款账户，它并非期货公司在办理客户销户手续时按规定需在期货交易所申请注销的内容，所以A项不符合要求。选项B，交易账户是指登记结算登记机构为投资人开立的、记录其持有的、机构管理人所管理的资金份额余额及其变动情况的账户，并不是期货公司办理客户销户应在期货交易所申请注销的对象，所以B项不正确。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，C项正确。选项D，结算编码主要用于结算环节的标识，并非期货公司办理客户销户时在期货交易所要注销的内容，所以D项错误。综上，本题答案选C。

3、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于从业人员违规处理规定的掌握。我们来逐一分析各个选项：-选项A：警告一般适用于情节相对较轻的违规行为，题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合该情况，A选项错误。-选项B：当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重并造成严重后果时，予以公开谴责是符合规定的处理方式，B选项正确。-选项C：题干中未提及罚款这一处理措施，且对于此准则下的违规情形，罚款并非本题所涉及的处理方式，C选项错误。-选项D：批评通常也是针对情节不太严重的情况，与题干中“情节严重，并造成严重后果”不匹配，D选项错误。综上，本题正确答案是B。

4、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。

5、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出

【答案】：C

【解析】本题考查客户对期货公司交易结算结果异议的提出时间。选项A：“在当日收盘之前提出”，这种时间要求过于局限和绝对。期货交易的情况复杂多样，不能一概而论地规定必须在当日收盘之前提出