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2024年证券从业考试历年真题常考点试题带答案

预祝考试顺利！

卷I

一.单选题(共30题)

1.契约型基金(contractualfund)投资者的权利主要体现在（）上。

A.基金公司章程

B.基金合同条款(contractterms)

C.基金制度

D.口头约定

请看正确答案：B

基金合同条款

解析：契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同条款上。

2.其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性(pricewavemotion)（）。

A.围绕原值波动

B.变小

C.不变

D.变大

请看正确答案：D

变大

3.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。

A.30日

B.40日

C.20日

D.10日

请看正确答案：A

30日

4.反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（）。

A.资产负债表

B.损益表(incomestatement)

C.利润分配表

D.现金流量表

请看正确答案：D

现金流量表

5.目前，我国基金交易佣金为成效金额的（），不足5元的按5元取。

A.0.5%

B.0.3%

C.1%

D.1.5%

请看正确答案：B

0.3%

6.（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

A.全额预缴款、比例配售、余款即退

B.全额预缴款、比例配售、余款转存

C.与储蓄存款挂钩

D.上网竞价方式

请看正确答案：C

与储蓄存款挂钩

7.2003年12月28日，中国证监会(chinasecuritiesregulatorycommission)颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》(securitieslaw)

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《公司法》

D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

请看正确答案：B

《证券发行上市保荐制度暂行办法》

8.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）

A.系统风险和非系统风险

B.基本风险，经营管理风险

C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D.基本风险和非基本风险

请看正确答案：B

基本风险，经营管理风险

9.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A.全部资产与业务

B.核心资产与业务

C.流动资产与业务

D.核心资产与主营业务(mainbusiness)

请看正确答案：B

核心资产与业务

10.承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2—3家副主承销商。

A.3亿，10

B.5亿，10

C.3亿，5

D.10亿，10

请看正确答案：A

3亿，10

11.可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（）。

A.向外凸或呈线性

B.向里凹

C.连接点向里凹的若干曲线段

D.呈数条平行的曲线

请看正确答案：A

向外凸或呈线性

12.下列反映资产总额周转速度的指标是（）。

A.固定资产周转率

B.存货周转率

C.总资产周转率(totalassetsturnoverratio)

D.股东权益(shareholderequity)周转率

请看正确答案：C

总资产周转率

13.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。

A.100

B.200

C.300

D.以上都不是

请看正确答案：B

200

解析：封闭式基金募集期限届满时，基金份额持有人人数应达到1000人以上，200人是开放式基金。

14.当公司的流动率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。

A.降低

B.提高

C.不变

D.不确定

请看正确答案：B

提高

解析：流动比率=流动资产/流动负债，增加流动资金借款使得分母变小，所以流动比率提高。

15.某证券组合2007年实际平均收益率为0.14，当前的无风险利率(risk-freeinterestrate)为0.02，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为（）。

A.0.06

B.0.O8

C.0.10

D.0.12

请看正确答案：B

0.O8

16.所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A.回购期限

B.回购利率

C.回购主体

D.回购场所

请看正确答案：A

回购期