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山东省2025年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．市场营销部门

D．基金运营部门

2.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

3.不属于股权融资的是（）。

A．发行债券

B．配股

C．增发新股

D．送红股

4.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。

A．100

B．200

C．400

D．600

5.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万

B．1亿

C．2亿

D．3亿

6.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者

B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

7.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性

B．敏感性和迟钝性

C．经常性和偶发性

D．相似性和差异性

8.以下关于分析方法的说法，错误的是__。

A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证

B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺

C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题

D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在

9.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价

B．抽签

C．公开投标

D．事先定价

10.上海证券交易所于__正式开业。

A．1990年12月

B．1990年11月

C．1991年2月

D．1991年7月

11.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

12.黄金分割法重点关注的数字是__。

A．1/3和2/3

B．0.5

C．0.4和0.6

D．0.618和0.382

13.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。

A．30%

B．50%

C．70%

D．90%

14.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。

A．400000

B．18182

C．33333

D．2000000

15.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%

B．50%～70%

C．70%～90%

D．40%～90%

16.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。

A．公开招标

B．承销包销

C．行政分配

D．都不是

17.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。

A．国际经济形势

B．国内经济状况与发展动向

C．通货膨胀

D．社会制度

18.股份有限公司的破产标准是——。

A．