贸易公司财务系统操作权限变更制度.doc

贸易公司财务系统操作权限变更制度

一、总则

1.目的

本制度旨在规范贸易公司财务系统操作权限的变更管理，确保财务信息的安全性、准确性和完整性，保障公司财务管理的正常运行，防范财务风险，同时符合公司的企业文化和经营理念。秉持小米企业模式中注重效率和创新的理念，在保障财务安全的基础上，提高财务工作的灵活性和适应性，以更好地支持公司业务发展。

2.适用范围

本制度适用于贸易公司全体员工。涉及财务系统操作权限变更的相关事宜，包括但不限于权限的授予、调整、收回等，均需遵循本制度规定。对于与公司有业务往来的顾客，涉及财务系统操作权限相关问题时，可参照本制度相关条款执行。

3.基本原则

-合法性原则：权限变更必须符合国家法律法规、财务法规以及公司的相关规定。

-必要性原则：权限变更应基于工作实际需要，确保员工具备完成其工作职责所需的操作权限，同时避免权限过度授予。

-安全性原则：在权限变更过程中，要充分考虑财务系统的安全性，防止因权限变更导致财务信息泄露、数据被篡改等安全问题。

-流程规范化原则：严格遵循既定的权限变更流程，确保每一个环节都有明确的记录和审批，保证操作的规范性和可追溯性。

二、组织架构与职责划分

1.财务部门

-负责制定财务系统操作权限的基本规则和标准：根据公司财务管理要求和业务特点，结合行业最佳实践，制定不同岗位在财务系统中的操作权限范围和详细要求，确保权限设置合理且符合公司运营效益目标。

-审核权限变更申请：对各部门提交的权限变更申请进行专业审核，从财务风险控制、业务合规性等角度评估申请的合理性和必要性。

-实施权限变更操作：在权限变更申请获得批准后，负责在财务系统中准确、及时地进行权限调整操作，确保系统权限与员工实际工作职责相匹配。

-对财务系统操作权限进行日常监控和管理：定期检查权限设置情况，及时发现并处理异常权限使用情况，保障财务系统的安全稳定运行。

2.信息技术部门

-提供技术支持和系统维护：确保财务系统的正常运行，为权限变更操作提供必要的技术保障，包括系统升级、数据备份与恢复等工作，以支持公司扁平化管理模式下的高效运营。

-协助财务部门进行权限变更操作：在财务部门进行权限变更时，提供技术指导和必要的系统配置调整，确保权限变更在技术层面的可行性和稳定性。

-保障财务系统的信息安全：通过技术手段防范网络攻击、数据泄露等安全威胁，制定并实施信息安全策略，为财务系统操作权限管理提供安全可靠的技术环境。

3.各业务部门

-提出权限变更申请：根据员工工作职责的变化，及时向财务部门提交权限变更申请，详细说明变更的原因和具体内容，确保申请信息真实、准确、完整。

-配合财务部门和信息技术部门进行权限变更工作：在权限变更过程中，提供必要的协助和信息，确保变更工作顺利进行，同时确保本部门员工正确使用新的操作权限，提高工作效率和运营效益。

4.管理层

-审批重大权限变更申请：对于涉及重要财务功能或关键岗位的权限变更申请，管理层需进行审慎审批，从公司整体战略和风险管理角度综合考量，确保权限变更符合公司的长远利益。

-监督财务系统操作权限变更制度的执行情况：定期检查制度的执行效果，对发现的问题及时提出整改要求，确保制度的有效落实，促进公司财务管理的规范化和科学化。

三、管理流程

1.权限变更申请

-员工或部门提出申请：当员工因岗位调动、工作职责增加或减少等原因需要变更财务系统操作权限时，由员工本人或所在部门填写《财务系统操作权限变更申请表》。申请表应详细注明申请人姓名、所在部门、原权限范围、申请变更的权限内容、变更原因等信息。

-部门负责人审核：部门负责人对申请进行初步审核，确认申请的合理性和必要性。审核重点包括变更是否与员工当前工作职责相符，是否符合部门业务发展需求等。审核通过后，部门负责人在申请表上签字并提交至财务部门。

2.财务部门审核

-专业审核：财务部门收到申请后，对申请内容进行专业审核。审核内容包括申请变更的权限是否符合财务系统操作权限的基本规则和标准，是否会对财务数据的安全性和准确性产生影响，是否存在潜在的财务风险等。

-与申请部门沟通：如有必要，财务部门可与申请部门进行沟通，进一步了解申请背景和需求，确保审核的全面性和准确性。

-审核结果反馈：财务部门在审核完成后，将审核结果反馈给申请部门。如审核通过，将申请表提交至信息技术部门；如审核不通过，需详细说明原因，并将申请表退回申请部门。

3.信息技术部门实施变更

-技术评估：信息技术部门收到财务部门提交的审核通过的申请表后，对权限变更的技术