参考学习资料 能源管理体系 诚信因素识别及其控制策划表（质管科2020）.xlsVIP

质管科

诚信因素识别及其控制策划表

序号

诚信因素分析

风险评价

控制策划

备注

类别

诚信因素

失信表现

失信影响

人

一般

业务技能

基

法

重大

环

信

健康状况

监测设备

污染排放

信息传递

责任心、忠诚度

信息

部门：质管科

过程

描述

生产过程监控（环境卫生检验、CCP点监控）

业务技能不熟练，过程检验错判；对过程监管失控。

人员健康证没有实现动态管理，没有及时更新。

检验器具

设备故障；没有定期校准。

工器具

工器具缺失或破损。

法律法规、标准等

和法律法规、标准等要求不一致；未按检验规范或作业指导书进行检验或监控。

班组工作内容/流程

未按班组工作内容/流程监控。

温湿度

工作环境内温湿度大；设备设施易损坏。

轻微

水、电

责任感、忠诚度、业务能力

电话、电脑、网络

法律法规、标准及企业管理制度

时机

信息获取、传递、记录

信息获取、传递、记录不及时；信息不真实。

健康证管理

责任感、忠诚度

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《食品生产许可管理办法》等

2、内控文件：

①《人力资源控制制度》

②《从业人员健康管理制度》

3、记录表单：

①《从业人员健康证档案》

4、目标：

确保从事食品生产的人员健康状况满足要求。

电脑等办公设备

法律法规、标准及企业管理制度等

信息传递、收集

识别评价食品安全隐患风险

电脑、网络、场所等资源

法律法规、标准的、检查案例等的获取

法律法规获取不全面；企业管理制度不完善。

信息传递、评价

信息获取、传递不及时；未能开展相关评价工作。

内部人员培训

责任心、人员能力

设施设备

不能提供电脑、网络、培训场所等资源。

法律法规、标准制度等

沟通交流，制订培训计划和跟踪考核

生产许可管理

追溯系统管理

能源、资源

器具破损、检验器具没有按要求检定。

法律法规、标准识别不全。

检验规范、作业指导书

获取信息、传递不及时；信息不真实。

外部

沟通（外检、委检、抽检等）

关键、重要信息无法获取，影响企业的发展。

沟通渠道不畅，导致沟通受阻。

不能依法依规运作；产品质量不合格，企业信誉受损。

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《食品生产许可管理办法》

③《食品生产许可审查通则》等

2、内控文件：

①《岗位规范》

②《员工手册》

③《不合格及纠正措施控制程序》

④《食品安全管理制度汇编》等

3、记录表单：

①《从业人员健康证档案》

②《培训记录》

③《监督、检验记录》

④《不合格处理单》等

4、目标：

①无违规操作

②符合法律法规

产品信息识别不全，无法全程追溯。

信息保存不当，导致信息缺失。

企业信息泄露，企业财产受损。

企业成本增加，导致成本浪费。

企业、产品信息无法全过程追踪，管理失控、信誉受损。

信息获取、传递不及时

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》等

2、内控文件：

①《岗位规范》

②《食品安全管理制度汇编》

3、记录表单：

①《追溯系统日志》

4、目标：

①确保每批产品均能做到全过程追溯

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②GB/T3330-2016《食品工业企业诚信管理体系》等

2、内控文件：

①《信息交流与沟通控制程序》

3、记录表单

①《征信评价报告》

4、目标：

及时、准确传递各类信息

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》等

2、内控文件：

①《岗位规范》

②《员工手册》

③《培训考核制度》

3、记录表单：

①《年度职工教育培训计划》

②《培训记录》

4、目标：

①明确岗位职责

②符合公司规定及法律法规要求

不能按时完成工作、胜任工作，学历、专业不符合，不能持证上岗；

培训不能正常开展，培训效率低。

违反法律法规、标准要求等；

沟通不及时，影响工作进度，降低工作效率，没有集体荣誉感和归属感。

影响企业发展进程。

工作不细心，散播企业负面消息。

废料乱丢、污水不达标排放。

出现跑冒滴漏；线路老化。

缺乏责任感；信息沟通不畅。

资源短缺。

法律法规、标准等识别不全，企业制度不完整。

未及时获取新信息。

不具备相关岗位职责，不具备岗位工作能力。

资源短缺。

法律法规获取不全面，企业管理制度不完善。

未及时关闭电脑，造成能源的浪费。

系统升级延误、系统维护不当等。

不具备相关岗位职责，不具备岗位工作能力。

1、没有及时收集转化成企业制度；2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行。

沟通不畅，不了解各部门人才需求和培训情况。

缺乏责任感。

废弃物乱丢。

传递、收集不及时。

缺乏责任感、散播企业负面消息。

未及时识别、获取风险信息。

法律法规获取不全面，企业管理制度不完善。

办公用品的不规范丢弃。

信息获取、传递不及时；影响工作进度。

1、外来文件