2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（b卷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】：A

2、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。

A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续

B.现券交易也称为债券的即期交易

C.现券买入者付出资金并得到证券

D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】：A

3、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A.真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

【答案】：C

4、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。

A.帮助公司应对极端的风险事件

B.降低风险的损失频率或影响程度

C.深入理解各种风险的成因

D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】：A

5、下列不属于有价证券的是()。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

【答案】：D

6、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级在AA+以下的债券

D.期限在1年以内的债券回购

【答案】：D

7、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。

A.经济资本

B.实收资本

C.净资本

D.账面资本

【答案】：C

8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】：C

9、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为（）

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：C

10、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

A.场外市场

B.证券交易所市场

C.全国性市场

D.股票市场

【答案】：B

11、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。

A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取

B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度

C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%

D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果

【答案】：B

12、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务达1年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】：A

13、A公司今年的净利润为500万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C

14、首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

15、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()

A.其负债主要是发行的资产支持债券

B.SPV不是资产支持证券的真正发行人

C.其资产是向发起人购买的基础资产

D.SPV是一个独立的法律实体

【答案】：B

16、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价

B.充分就业

C.促进经济增长

D.平衡国际收支

【答案】：A

17、以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。

A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

D.采用《证券法》规定的代销方式发行

【答案】：B

18、投资者获得上市公司送股