2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及参考答案【b卷】.docxVIP

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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】:C

2、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法,错误的是()。

A.借入或募集资金有合理用途

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额)的50%

C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

【答案】:D

3、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

【答案】:A

4、直接融资的特点不包括以下()。

A.直接性

B.分散性

C.融资信誉有较大的差异性

D.可逆性

【答案】:D

5、—般来说中央银行的主要职能,不能概括为()。

A.“银行的银行”

B.“发行的银行”

C.“政府的银行”

D.“监管的银行”

【答案】:D

6、资产证券化最早起源于()

A.美国

B.英国

C.德国

D.希腊

【答案】:A

7、在中证规模指数中,为小盘指数的是()。

A.中证100指数

B.中证200指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】:C

8、按照投资理念可将证券投资基金划分为()。

A.封闭式基金和开放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主动型基金和被动型基金

D.债券基金和股票基金

【答案】:C

9、传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式,即按照时间优先、价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。

A.竞价撮合

B.场外交易

C.场内交易

D.现券交易

【答案】:A

10、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】:B

11、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是()。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】:D

12、下列关于债券交易的说法,错误的是()。

A.时间优先是要求相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行自营买卖

C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

【答案】:B

13、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在()过程中发生的费用;另一类是在()过程中发生的费用。

A.基金申购,基金赎回

B.基金管理,基金托管

C.基金销售,基金管理

D.基金交易,基金运作

【答案】:C

14、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

【答案】:A

15、下列关于交易所债券现券交易的说法,错误的是()。

A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续

B.现券交易也称为债券的即期交易

C.现券买入者付出资金并得到证券

D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】:A

16、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是()。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构

B.未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务

C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构

D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体

【答案】:D

17、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】:C

18、下列关于我国公司债券的说法正确的是()。

A.定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%

B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式

C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

D.募集资金用途由发行人自行决定,不强制与项目挂钩

【答案】:D

19、下列关于证券公司主要业务的说法,错误的是()。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金

B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告

C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】:C

20、基

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