2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（黄金题型）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：C

2、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由()承销。

A.投资银行

B.上市公司

C.承销团

D.咨询公司

【答案】：C

3、基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系

B.相互制衡的关系

C.监督与被监督的关系

D.管理与被管理的关系

【答案】：B

4、下列不属于金融期货交易制度的是（）。

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：B

5、股票的内在价值就是股票未来收益的()

A.现值

B.价值总和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】：A

6、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.政府关系

【答案】：C

7、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A.风险对冲

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】：A

8、在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。

A.中国结算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.证券公司存管

【答案】：C

9、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

A.20万元以上40万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.30万元以上60万元以下

【答案】：D

10、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.证券交易所

B.银行间债券市场

C.证券公司柜台

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】：B

11、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%

B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%

C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

【答案】：B

12、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（）。

A.战争

B.政权更迭

C.政府重大经济政策的出台

D.因发生可预料和可预见的事件

【答案】：D

13、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C

14、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：A

15、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A

16、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：B

17、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.C公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

18、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。

A.以面值出售

B.以财政部统一价格出售

C.以中国人民银行统一价格出售

D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】：D

19、可以发行股票的公司组织形式是（）

A.有限责任公司

B.有限责任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.独资公司

【答案】：C

20、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）。

A.招标日前4个至2个法定工作日

B.招标日前4个至1个法定工作日

C.招标日前5个至1个法定工作日

D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】：B

21、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券

B.