2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及参考答案【培优】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A.可疑交易报告

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.交易记录保存

【答案】：B

2、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

【答案】：C

3、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C

4、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用

A.最近一个完整会计年度的历史数据

B.预测年度的盈利数据

C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值

D.最近12个月的数据

【答案】：C

5、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】：B

6、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

7、以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是一种真实资本

D.债券是债权的表现

【答案】：C

8、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行主体

D.发行方式

【答案】：C

9、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。

A.成长股

B.收入股

C.周期股

D.防守股

【答案】：C

10、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：D

11、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券

【答案】：B

12、股价指数是指将计算期的（）与某一基期相比较的相对变化值。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.股价或市值

【答案】：D

13、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（）。

A.境外上市外资股由H股、N股、L股、S股等构成

B.沪市A股买卖的代码以600、601、603、605开头

C.深市A股买卖的代码以002开头

D.创业板股票代码以300、301开头

【答案】：C

14、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。

A.记账方式不同

B.发行利率确定机制不同

C.发行对象不同

D.流通或变现方式不同

【答案】：A

15、下列关于证券监管的说法，错误的是（）

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管

B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”

C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

【答案】：C

16、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.主动型基金被动型基金

D.债券基金股票基金

【答案】：C

17、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%

B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

【答案】：B

18、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）。

A.LOF仅能在交易所申购、赎回

B.LOF不会出现大幅度折价交易

C.LOF可以是主动管理型基金

D.LOF申购和赎回均以现金进行

【答案】：A

19、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。

A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续

B.现券交易也称为债券的即期交易

C.现券买入者付出资金并得到证券

D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案